2014年证券从业资格考试报名条件考资料

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1、1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人2、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性耍求，可以将虚假陈述的行为分为（）0A.—级市场中的虚假陈述B.二级市场屮的虚假陈述C.新三板市场屮的虚假陈述D.面向社会公众的虚假陈述3、证券公司向客户推介金融产品吋，应当了解客户的（）等基本悄况，评估其购买金融产品的适当性。A.风险承受能力B.投资目标、风险偏好C.身份、财产和收入状

2、况D.金融知识和投资经验4、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）0A.当事人的名称B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格C.包销的期限及气质日期D.违约责任5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的中请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度6、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C.技术系统准备就绪D.具有财务顾问业务资格7、下列具有法人资格的有（）。

3、A.子公司B.分公司C.企业财务公司D.母公司8、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D•中国证券业协会确定的其他职责9、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（）,在中请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.真实性B.有效性C.完整性D.—致性10、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）oA.小国证监会的白律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督11、下列属于证券投资

4、顾问服务的是（）oA.热点分析B.买卖时机C.证券选择D.风险提不12、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.国债B.在证券交易所上市的企业债券C.股票型证券投资基金D.国家重点建设债券13、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的冇（）。A.分公司和子公司都不具有法人资格B.分公司和子公司都具有法人资格C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D.了公司能够依法独立承担民事责任14、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定

5、分享证券投资收益，分扌口证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为15、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的冇（）。A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B.转移或者隐瞒所募集资金的C.利川募集的资金进行违法活动的D.发行数额在100万元以上的16、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A.保荐代表人的姓名、性别B.保荐代表人的出生日期、身份证号码A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.保荐代表人的家庭关系17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）0A.对基

6、金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法18、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A.分公司和子公司都不具有法人资格B.分公司和子公司都具有法人资格C.分公司不具有法人资格，了公司具有法人资格D.子公司能够依法独立承担民事责任19、在签订资产管理合同Z前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.风险承受能力B.资产与收入状况C.投资偏好D.身体状况20、

7、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派岀机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.中国证券业协会21、信息公开的内容包括（）。A.上市公告书B.中期报告C.年度报告D.临时报告22、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A.变更业务范围B.变更主要股东C.变更公司形式D.公司合并、分立23、证券公司中间介绍业务的禁止行为包拆（）oA.证券公司不得代客户下达交易指令B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C

8、.不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保24、国