2015年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷

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1、2015年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、全球基金业发展的趋势与特点有__。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出2、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的

2、其他情形3、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司4、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红5、基金合同生效后，

3、基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。A：3B：6C：9D：126、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；17、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5B．10C．15D．208、根据《证券投资基金销售机构内部控制

4、指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；159、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律10、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．

5、独立的投资顾问11、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：3012、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。A．登记B．存管C．清算D．交收13、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税14、关于交易型开放式指数基

6、金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元15、证券的__是指证券收益的不确定性。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性16、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测

7、C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构17、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%18、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告19、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金20、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素

8、C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销21、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求22、证券市场的形成主要得益于__。A．社会化