资源描述：
《募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见》之签字盖章 …》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、东北证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查意见东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“保荐机构”）作为宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”、“公司”）2011年向原股东配股持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关规定，对2014年度东方钽业募集资金存放与使用情况进行了认真核查，特发表意见如下：一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位情况公司
2、经中国证券监督管理委员会文件《关于核准宁夏东方钽业股份有限公司配股的批复》（证监许可[2011]1648号）核准，公司向截至2011年10月24日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东按10：2.5的比例配售股份，实际发行84,432,644股，每股发行价格10.68元。本次配股募集资金总额为901,740,637.92元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为883,082,499.83元。上述募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中
3、天运[2011]验字第0063号《验资报告》。公司按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。截止2011年12月31日，分别在中国银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行、中国建设银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行、中国工商银行股份有限公司宁夏石嘴山青山路支行、招商银行股份有限公司银川分行营业部开设了募集资金的存储专户。10（二）募集资金的管理和存放情况1、募集资金的管理情况
4、为规范募集资金管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护中小投资者的利益，公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定了《宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。2011年12月7日，公司分别与保荐机构东北证券以及中国工商银行股份有限公司石嘴山支行、中国建设银行股份有限公司石嘴山分行、招商银行股份有限公司银川分行、中国银行股份有限公司石嘴山市分行等四家银行签署了《募
5、集资金三方监管协议》。2、募集资金专户存储情况截至2014年12月31日，募集资金存储专户余额为12,091,721.81元，具体存放情况如下：单位：（人民币）元序号专户银行名称银行账号期末余额1中国银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行106014877122264,582.352中国建设银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行6400130080005250175511,827,139.463中国工商银行股份有限公司宁夏石嘴山青山路支行2904040629201005270募集资金已使用完毕，注销账户。4招商
6、银行股份有限公司银川分行营业部931903241510807募集资金已使用完毕，注销账户。合计12,091,721.81二、本年度募集资金的使用情况公司2014年度募集资金的实际使用情况如下：单位：（人民币）元项目以前年度已使用金额本年度金额10募集资金净额883,082,499.83208,979,583.991、募集资金账户资金的减少项1,079,608,206.54197,332,893.90（1）对募集资金项目的投入（注）679,608,206.5424,137,734.34其中：置换先期投入的自筹资金
7、35,468,277.70（2）暂时补充流动资金400,000,000.00（3）非募投项目支出（4）永久补充流动资金173,195,159.562、募集资金账户资金的增加项405,505,290.70445,031.72（1）补充流动资金到期归还400,000,000.00（2）利息收入5,505,290.70445,031.72尚未使用的募集资金余额208,979,583.9912,091,721.81注：1、对募集资金项目的投入包含2,233.20元的银行手续费支出；永久补充流动资金金额包含利息收入。2、
8、公司2014年度募集资金的实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。三、变更募集资金投资项目的资金使用情况2014年度募集资金不存在变更投向的情况。四、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2012年6月26日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金20,000万元补充流动资金，使用期限不超过6
