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《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、会审字[2012]0301号募集资金年度存放与使用情况鉴证报告沈阳新松机器人自动化股份有限公司全体股东：我们审核了后附的沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称沈阳新松公司）管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供沈阳新松公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为沈阳新松公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。二、管理层的责任按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是
2、沈阳新松公司管理层的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是对沈阳新松公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以7对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。一、鉴证结论我们认为，沈阳新松公司管理
3、层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了沈阳新松公司2011年度募集资金实际存放与使用情况。华普天健会计师事务所中国注册会计师：（北京）有限公司中国·北京中国注册会计师：二○一二年二月二十八日7沈阳新松机器人自动化股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将本公司2011年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理
4、委员会证监许可[2009]1036号文核准，本公司于2009年10月向社会公开发行人民币普通股（A股）1,550万股，每股发行价为39.80元，应募集资金总额为人民币61,690万元，根据有关规定扣除发行费用4,100万元后，实际募集资金金额为57,590万元。该募集资金已于2009年10月到位。上述资金到位情况业经华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司于2009年10月20日出具的会验字[2009]6214号《验资报告》验证。2009年度，使用募集资金共计1,588.61万元。其中，直接投入募投项目591.15万元；公司使用募集资金置换预先投
5、入募投项目的自筹资金997.46万元，截至2009年12月31日，款项尚未由专户转出。因而实际支出募集资金591.15万元。截至2009年12月31日止，募集资金专户余额为57,000.10万元（包括2009年度净利息收入）。2010年度，使用募集资金共计22,769.79万元。其中：直接投入募投项目4,772.33万元；使用超募资金12,000.00万元以货币出资高端装备与激光技术创新及产业化项目；使用超募资金偿还银行贷款人民币5,000.00万元；2009年度使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金997.46万元于2010年由专户转出。截
6、至2010年12月31日止，公司募集资金专户余额34,981.66万元（包括2010年度净利息收入）。2011年度，使用募集资金共计20,846.54万元。其中：直接投入募投项目7,455.28万元；使用超募资金永久补充流动资金5,000.007万元；使用超募资金8,391.26万元购买土地使用权。截至2011年12月31日止，公司募集资金专户余额14,490.30万元（其中2011年度净利息收入为355.18万元）。一、募集资金存放和管理情况根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公
7、司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与募集资金专项账户开户行签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和利用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异。该协议规定了公司募股资金专户仅用于公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，接受保荐代表人监督，三方监管协议签署以来履行情况良好。截至2011年12月31日
8、止，公司募集资金专户存储情况为：金额单位：人民币元银行名称账户类别银行帐号余额中国建设银行股份有限公司沈阳浑南新区产业园分理处专用账户2
