募集资金年度存放与使用情况鉴证报告_20131580607091106.doc

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1、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告信会师报字[2012]第111619号宝鼎重工股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的宝鼎重工股份有限公司（以下简称“宝鼎公司”）董事会编制的2011年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供宝鼎公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为宝鼎公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、董事会的责任宝鼎公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于公司募集资金存放与

2、使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对宝鼎公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。鉴证报告第2页五、鉴证结论我们认为，宝鼎公司董事会编制的2011

3、年度《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了宝鼎公司募集资金2011年度实际存放与使用情况。立信会计师事务所中国注册会计师：朱伟（特殊普通合伙）中国注册会计师：孙峰中国·上海二O一二年四月五日鉴证报告第2页宝鼎重工股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告宝鼎重工股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2011年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：一、募集资金基本

4、情况(一)实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】70号文“关于核准宝鼎重工股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2,500万股，发行价格20.00元/股。公司实际向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，募集资金总额500,000,000.00元，扣除承销费和保荐费40,832,000.00元后的募集资金净额为人民币459,168,000.00元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（201

5、1）第10500号验资报告。(二)2011年度募集资金使用情况及结余情况2011年度公司募集资金实际使用情况为：置换前期利用自筹资金预先投入募投项目的金额633.13万元，直接投入募投项目9,450.60万元，归还银行贷款3,000.00万元，永久性补充流动资金2,000.00万元，银行手续费等支出0.02万元。截止2011年12月31日，公司募集资金专用账户余额为30,950.75万元，募集资金余额应为30,833.05万元，差异117.70万元，原因系银行存款利息收入117.70万元。二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金的管理情况为规范募集资金的存放、使用和管理，保

6、证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司依照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（以下简称“管理细则”）等法律法规制定了《宝鼎重工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作了具体明确的规定。截至本报告期末，公司严格按照“管理制度”的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反该制度规定的情况。根据“管理办法”和“管理细则”的要求，结合公司经营需要和招股说明书中的承诺，经第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于签署<募集

7、资金三方监管协议>的议案》，公司于2011年3月23日连同国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”专项报告第4页宝鼎重工股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告或“保荐机构”）与杭州银行股份有限公司余杭支行、深圳发展银行股份有限公司杭州余杭支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容和格式与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司均严格按照该协议的规定，存放、使用、管理募集资金，三方监管协议的履行不存在问题。(二)募集资金专户存储情况截止20