《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》

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1、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告信会师报字[2014]第510348号宝胜科技创新股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的2013年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、董事会的责任贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引编制《关于

2、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。鉴证报告第2页五、鉴

3、证结论我们认为，贵公司董事会编制的2013年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2013年度实际存放与使用情况。立信会计师事务所中国注册会计师：（特殊普通合伙）中国注册会计师：中国·上海二O一四年四月二十八日鉴证报告第2页宝胜科技创新股份有限公司2013年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告宝胜科技创新股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定

4、，本公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况根据公司2010年度第2次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会［2011］211号文核准。公司于2011年3月非公开发行人民币普通股（A股）47,154,300股，发行价格为每股人民币18.05元，共募集资金851,135,115元，扣除发行费用29,101,200元，募集资金净额为人民币824,901,061.55元(含应支未支咨询服务费2,867,146.55元)。该募集资金已于2011年3月3日全部到位，并由南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（

5、2011）0018号《验资报告》予以确认。二、募集资金管理情况(一)募集资金的管理情况为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及其他相关法律法规和《宝胜科技创新股份有限公司章程》的规定，制订了《宝胜科技创新股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定，并根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》相应修

6、订了《宝胜科技创新股份有限公司募集资金管理制度》。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。(二)募集资金专户存储情况按照上述相关法律法规的规定，公司分别在中国工商银行股份有限公司宝应支行宝胜桥分理处（以下简称“工商银行募集资金专户”）、中国建设银行股份有限公司宝应支行（以下简称“建设银行募集资金专户”）和中国银行股份有限公司宝应支行（以下简称“中国银行募集资金专户”）三家银行（以下简称“开户行”）设立了专项账户存储募集资金，专款专用。在本次募集资金到位后，公司及本次发行保荐机构招商证券股份有限公司（以下

7、简称“招商证券”或“保荐机构”专项报告第5页宝胜科技创新股份有限公司2013年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告）与三家开户行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行《募集资金专户存储三方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。截至2013年12月31日，募集资金在各专户的存储情况如下（单位：人民币元）：开户银行账号初始存放金额截至2013年12月31日账户余额中国工商银行股份有限公司宝应支行宝胜桥分理处110820042912488888833

8、5,837,000.002,996,205.18中国建设银行股份有限公司宝应支行32001747436059