人类基因提供者利益分享的法律思考

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1、人类基因提供者利益分享的法律思考【原文出处】法商研究【原刊地名】武汉【原刊期号】200206【原刊页号】98～103【分类号】D412【分类名】民商法学【复印期号】200303【标题】人类基因提供者利益分享的法律思考【作者】黄玉烨【作者简介】中南财经政法大学法学院讲师、博士　研究生　湖北　武汉　430073【内容提要】21世纪，基因成为一种最基本的资源，是基因技术研究成果之源泉。在给予基因技术以知识产权保护的同时，不应忽视基因提供者的利益，即采集基因时应征得基因所有人的同意并给予经济补偿，取得研究成果后基因提供者有权分享利益

2、。该利益分享并非基于伦理准则，而是有其法律基础的，包括人格权保护理论与专利权归属理论。【关键词】基因资源/利益分享/人格权/专利权【正文】　　21世纪是基因技术世纪，（注：诺贝尔化学奖得主柯尔曾向他的科学界同仁宣称：“20世纪是物理学和化学世纪，而21世纪无疑将是生物学世纪。”诺贝尔物理奖获得者杨振宁也称：“假如说20世纪是物理学的世纪，那么21世纪则是生物学的世纪。”比尔•盖茨则预言；“超过我的下一个首富必出自基因领域。”）基因技术已成为高新技术体系的重要组成部分，技术创新是基因技术世纪的核心，人类基因组计划也

3、即将完成。为适应基因技术专利法律保护的需要，本着鼓励创新促进经济发展的宗旨，专利法基本原理、规则已做了适当调整，给予基因技术研究成果以充分的法律保护。遗憾的是，在相当长的一段时间里，人们忽视了对基因技术创新之“源”——基因的知识产权保护，基因提供者的权利丝毫没有得到尊重。基因提供者的权利保护问题，事实上成了发达国家与发展中国家在支配和控制人类遗传公产上的斗争。　　在基因技术领域，发达国家与发展中国家相比具有研究早、资金足、效率高、技术先进的特点。发达国家早已着手基因的研究开发工作，并取得了丰硕的研究成果，而发展中国家在基因方

4、面的研究则刚刚开始，认识不多。在基因资源的分布上，却是集中于发展中国家，发展中国家人口多，民族多，病种病因多，并且其隔离群多而纯。为此，发达国家的基因勘探者们来到了发展中国家开始了新一轮的“殖民掠夺”，即所谓的“生物海盗”或“生物殖民主义”行为，寻找稀有和不寻常的基因或遗传性状以作研究和开发具有商业价值的新产品之用。例如1998年在我国就发生了“百岁老人基因采血”风波；2000年4月6日美国孟山都公司向全球包括中国在内的101个国家申请一项有关高产大豆及其检测、栽培的国际专利，该项研究的关键材料来自中国的一个野生大豆品种。此

5、前，在其他发展中国家已发生了诸多类似事件。“生物海盗”的结果就是：发达国家利用发展中国家的基因资源，通过申请专利、技术转让或者开发新产品等商业化途径获得了巨大的商业利润，发展中国家不但不能分享这一财富，相反地，当其要利用此类基因产品时还要付出巨额费用。因此，有关基因资源的管理与保护问题已经成为世界性的课题，受到国际社会的广泛关注，《生物多样性公约》序言中就指出：“各国对它自己的生物资源拥有主权权利。”“应公平分享从利用与保护生物资源及持续利用其组成部分有关的传统知识、创新与实践而产生的惠益。”　　为了维护基因资源提供者的合法

6、权益，也为了体现法律的公平与正义，理论上有人提出了关民共享利益原则，即与基因研究以及成果运用有关联的人应该在一定程度上分享基因研究所带来的利益或者益处的准则。(注：参见刘华：《基因研究和运用的伦理准则》，《政治与法律》2001年第1期。)这一学说得到了赞同基因提供者分享基因技术研究成果者的响应，如果在基因科学研究与成果运用中引入“关民共享说”，则基因提供者就可以免费使用基因研究成果，甚至分享基因专利所带来的经济利益。但是，关民共享毕竟是一种伦理准则，带有浓烈的感情色彩，即同情弱者，而感情是不能代替法律的。因此，我们有必要对基

7、因提供者利益分享的法律基础做一分析，做到以理服人，依法治国。以下笔者试就人类基因提供者利益分享的法律基础及模式做些论述。　　一、利益分享之法律基础之一：人格权保护理论　　人类基因资源通常存在于人的体内，基因的提取一般是通过抽取人体的血液或其他器官组织的方式进行，这就决定了人类基因提供者利益分享的法律基础首先是人格权保护理论，而非财产权理论。(注：参见董炳和：《论人类基因提供者基因专利利益分享的法律基础与模式》，《中国知识产权报》2002年7月12日，第3版。)人类遗传资源是指含有人体基因组、基因及其产物的器官、组织、细胞、血

8、液、制备物、重组脱氧核糖核酸(DNA)构建体等遗传材料及相关的信息资料。(注：参见《人类遗传资源管理暂行办法》第4条。)人类基因尽管是一种信息，但它与人体相联系，不是一个“物”，权利主体对其享有的只能是人格权而不是物权。只有当基因研究者征得权利主体的同意后，将基因从人体中提取出来，该脱离了