巨轮股份：前次募集资金使用情况鉴证报告

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1、信永中和会计师事务所北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(10)655422888号富华大厦A座9层telephone:+86(10)655422889/F,BlockA,FuHuaMansion,ShineWingNo.8,ChaoyangmenBeidajie,DongchengDistrict,Beijing,传真:+86(10)65547190certifiedpublicaccountants100027,P.R.Chinafacsimile:+86(10)65547190前次募集资金使用情况鉴证报告XYZH/2013GZA2092巨轮股份有限公司全体

2、股东：我们对后附的巨轮股份有限公司（以下简称巨轮公司）于2011年7月募集的可转换公司债券资金（以下简称前次募集资金）截至2013年12月31日止的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）执行了鉴证工作。巨轮公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金使用情况报告编制相关的内部控制，保证前次募集资金使用情况报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对前

3、次募集资金使用情况报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号–历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，巨轮公司上述前次募集资金使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）编制，在所有重大方面如实反映了巨轮公司截至20

4、13年12月31日止前次募集资金的使用情况。本鉴证报告仅供巨轮公司向中国证券监督管理委员会申请发行新股之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：俞俊雄中国注册会计师：吴瑞玲中国北京二○一四年四月十一日2巨轮股份有限公司截至2013年12月31日止前次募集资金使用情况报告2011年7月25日至2013年12月31日（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）巨轮股份有限公司截至2013年12月31日止前次募集资金使用情况报告巨轮股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公

5、司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了本公司于2011年7月25日募集的可转换公司债券截至2013年12月31日止的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、前次募集资金情况本公司于2011年6月15日获中国证券监督管理委员会证监许可【2011】946文核准向社会公开发行可转换公司债券35,000万元，募集资金总额为35,000.00万元，扣除1,176.8

6、3万元发行费用（包括承销费、保荐费、律师费、验资费、登记费、其他费用等）后的实际募集资金净额为33,823.17万元。保荐机构齐鲁证劵有限公司（以下简称“齐鲁证券”）于2011年7月25日向本公司汇入人民币33,971.50万元（含待弥补的会计师、律师等发行费用148.33万元），上述募集资金款项已经天健正信会计师事务所有限公司于2011年7月26日出具“天健正信验(2011)综字第090019号”验资报告验证。为规范募集资金的管理，保护中小投资者的利益，根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市募集资金管理细则》等相关法律、法规和规范性

7、文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构齐鲁证券、交通银行股份有限公司揭阳支行（注：该行后升级为交通银行股份有限公司揭阳分行）、招商银行股份有限公司深圳南山支行签署《募集资金三方监管协议》。协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按《募集资金三方监管协议》的规定履行相关职责。截止2013年12月31日，前次募集资金在专项账户存放情况如下：单位：元开户银行账号初始存放金额截止日余额交通银行股份有限公司揭阳分行485040810018010020354145,715,000.000.00招商银行深圳南山支行7559016