杭州汽轮机股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告

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1、杭汽轮B（200771）证券代码：200771证券简称：杭汽轮B公告编号：2010-08杭州汽轮机股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告一、公司内部控制自我评价综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，合理设置了管理职能部门，建立了一个比较完善的内部控制体系。目前，公司内部控制的组织架构为：1.股东大会。公司根据《公司章程》及《股东大会议事规则》，确立了股东大会为公司权力机构，股东大会是公司重大决策机构，按照公司法的规定赋予了股东大会应当享有的权利，《股

2、东大会议事规则》上明确了股东大会召集召开、发出通知的时间、表决的过程、形成决议的程序，并确保按照程序规范地执行。2.董事会。公司根据《公司章程》和《董事会议事规则》确立了公司董事会为经营决策机构及股东大会决策的执行机构。公司董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施。公司董事会召集人为公司董事长，发出会议通知的时间、表决的程序、形成的决议都严格按照规定执行，有关关联交易的关联董事也对关联议案回避表决。3.公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会，为董事会充分决策提供了科学有力的依据。其中，董事会审计委员会负责审查企业内部控制，能够较好的监督内部控制的有效实施和内部

3、控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。4.监事会。公司根据《公司章程》和《监事会议事规则》确立了监事会作为公司的监督机构，公司监事会按照规定检查公司财务，监督公司规范运作和董事、高管依法履行职责。监事会的召集召开、表决、决议程序都符合有关规定。公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。5．总经理办公会议。公司总经理办公室会议为公司日常经营决策机构。公司总经理办公会议能够确实有效地执行董事会的决策方案。经理层能够良好的组织领导企业内部控制的日常运行。6．其他。公司按照规定成立了公司经营管理需要的职能部门，各职能部门职责明晰、分工明确，同时又能够良好的协作。公司配备专

4、门的财务部门和内部审计部门。财务部门工作人员都具备会计从业资格，财务负责人具有高级会计师职称。内部审计机构共有3名审计工作人员，具备内审从业资格。2009年，公司成立法律事务部门——证券法规处，负责企业普法教育，为公司经营管理投资决策提供法律咨询、出具法律意见或建议，处理公司重大诉讼业务等，公司聘请外部第1页共8页杭汽轮B（200771）律师事务所担任公司常年法律顾问机构。（二）公司内部控制制度建立健全情况公司自上市以来，一直严格按照中国证监会、深交所的有关规定，不断改进和完善公司治理结构和内部控制制度，并按照《企业内部控制基本规范》实施内部控制自我评价。公司已根据《公司法》的规

5、定，修订了《公司章程》、《公司治理纲要》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作条例》、《内部控基本规范》、《董事会专门委员会实施细则》、《董事会审计委员会工作规程》、《控股（参股）公司管理办法》、《外派董事、监事管理办法》，从制度上明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。截止目前，公司完成修订了包括《对外投资管理办法》、《审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《关于上市公司自身维稳工作的突发事件应急预案》、《突发事件（危机）管理制度》、《控股（参股）公司管理办法》、《合同签约人员授权管理制度》、《信

6、息披露管理办法》、《投资者管理管理办法》、《经济合同管理》、《价格管理工作条例》、《招投标管理办法》、《货款回收管理制度》、《汽轮机销售商务合同内控标准》、《募集资金管理制度》、《资金预算管理制度》、《固定资产管理制度》、《控股子公司业务管理实施细则》、《供方（控股子公司）承制配套产品质量责任赔偿规程》等在内的百余项流程、制度。内部控制环境方面得到很大的改善，基本建立了包括决策程序、风险控制、业务管理、人力资源、财务管理、绩效考核、生产安全、劳动保护、环境保护、信息系统管理等在内的一系列较完备的管理（标准）制度体系。公司董事会、监事会、管理层能够较全面地按照《公司章程》等一系列法

7、人治理制度及内部管理标准体系的规定履行职责，确保公司有效的运作。（三）公司内部审计部门的设立情况、人员配备及主要工作情况1.为了进一步加强公司内部控制，公司2008年成立了独立的审计部门——审计室，负责对公司本部重要业务部门开展专项审计，结合公司相关制度，从完善管理制度入手，检查评价内部控制制度。并对公司控股子公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法性、效益性等，进行审计监督。2.目前，公司审计室配备一名负责人，二名内审员，负责人具有注册会计师资格，内部审计人员均具备内审从业资格