国元证券股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告

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1、国元证券股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据《证券法》、《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规章和规范性文件的要求，本公司董事会对2009年内部控制及运行情况进行了审议和评估，形成本报告。一、综述（一）本公司内部控制的组织架构本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规和规范性文件的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。目前，公司内部控制的组织

2、架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使权利。2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立健全负责，建立和完善内部控制的政策和程序，监督内部控制制度的执行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。14、公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会、发展战略委员会及薪酬与提名委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、

3、薪酬与提名委员会中独立董事占二分之一以上的比例。风险管理委员会主要负责对公司的总体风险管理进行监督，并将风险控制在合理范围内，以确保本公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的管理。审计委员会主要负责对公司经营管理和投资业务进行合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督。发展战略委员会主要负责对公司长远发展战略进行研究，制定公司发展战略计划。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。各专门委员会对董事会负责，向董事会报告工作。5、公司管理

4、层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体经营业务，管理公司日常事务。为更好地对公司日常事务进行管理和协调，公司管理层设立了资产配置决策委员会、风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、信息技术治理委员会和投行项目内核小组等非常设议事机构。（二）本公司内部控制制度建立健全情况公司根据内部控制有关规章、文件和自律规则的要求，结合公司自身具体情况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度，公司依法制定了《公司章程》，董事会先后

5、制定了《股东大会议事规则》、《董事会2议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会专门委员会工作细则》、《总裁工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《控股子公司管理办法》、《关联交易管理办法》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《内部控制制度》、《风险管理制度》、《财务管理制度》、《会计制度》等多项内部控制制度；公司经营管理层根据董事会的制度，制定实施了一系列内部控制管理细则。内部控制活动基本涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：内部经营管理、融资担保

6、、投资管理、关联交易、资金管理、信息披露等方面，具有较强的操作性，有关内部控制制度能有效传递给各级员工。（三）本公司内部控制监督检查部门的设立、人员配备及工作情况本公司将风险控制视为生命线。根据《证券公司监督管理条例》的规定，公司聘任了合规总监，设立了独立于公司其他部门的合规管理部、风险监管部和稽核部，作为公司内部控制监督检查部门履行监督检查职责，对董事会负责，向董事会报告工作。目前公司合规管理部6人、风险监管部14人、稽核部12人，内部控制监督检查部门员工专业涵盖财会、审计、法律、计算机、经济管理等。合规管理部负责督导和协助经理层有效管

7、理合规风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规支持和合规控制职责。风险监管部负责公司风险管理体系和策略的研究，制订业务运行、业务创新中的风险管理制度，对经营活动、业务开展的事前和事中风险监管点或风险监管项目实施监控与管理，构建风3险计量评判模型、综合评估风险收益的效率和绩效，定期报告、修正偏差以达到风险的分担、转移、回避。稽核部负责对公司以及所属机构的业务、财务、会计及其他经营管理活动的合法性、合规性、真实性、效益性、内部控制和风险管理制度及其执行情况履行检查、评价、报告和建议职能；定期审计并测试

8、公司各主要业务风险管理过程和内部控制方法，对风险管理制度落实的总体有效性进行评价，并根据对风险的评估确定审计频度。三个内控监督检查部门通过对公司经营管理活动事前、事中、事后的监测和评价，基本能