2009年度内部控制有效性的自我评价报告

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1、云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。云南锡业股份有限公司董事会12009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信

2、息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。审

3、计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。公司总经理在董事会的领导下,组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，2设立原料分公司。通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做

4、到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。二、内部控制制度建立健全情况1.公司不断完善“三会”管理制度，现有的公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则、公司独立董事工作制度、董事会专业委员会工作细则、董事会秘书工作细则、总经理工作细责、总经理办公会会议制度等相关议事规则，明确股东大会、董事会、监事会、经理层的职责权限，做到职责分工明确、相互制衡，确保公司决策、执行、监督等各方规范有效运作。2．公司建立了比较完善的内部管理制度体系，内部控制活动基本涵盖公司所有运营环节，主

5、要包括重大投资决策、关联交易决策、财务管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理。主要制度有：内部控制制度、财务管理制度、会计制度、核算办法暂行规定、重大信息（事项）内部报告制度、关联交易管理办法、印章管理办法、对外担保的管理制度、合同管理办法、募集资金专项存储及使用管理制度、投资管理办法、融资管理办法、境外期货套期保值业务管理办法、信息披露管理制度、投资者关系管理制度、内部控制的检查和披露等。3.报告期内，公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效（1）根据云证监[2009]228号《云南证监局关于进一步做好上市公

6、司治理相关工作的通知》文件的要求，公司于2009年9月开始，对照文件的自查事项，从公司基本情况及股东情况、公司规范运作情况、独立性情况、透明度情况、治3理创新情况等方面对公司治理情况进行了认真自查，全面查找和分析了公司治理方面存在的问题，并于10月至12月进行整改，重点增加了对控股子公司的管理控制方面的条款，特别是对海外子公司的管控。新制定并实施的管理制度有《对外投资管理办法》、《对外投资业务流程》、《外派人员管理办法》。通过此次“上市公司治理整改年”活动，公司董事、监事和高管充分认识到抓好公司治理，健全企业内部控制制度的重要性，在今后工

7、作中，公司将持续不断地切实加强公司三会的规范运作，强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，健全完善问责机制，加强内部控制和管理，进一步加强对海外子公司的管控，不断提高公司治理水平，使公司保持持续、稳定、健康的发展，给股东创造更多的价值。（2）报告期内，公司开展“进一步强化物流、资金流、信息流和业务流程管理的理顺和优化，并形成规范，加强基础管理工作”的“四流一链”工作并按照“梳理原有流程，构建流程模型；围绕价值分析，确定分析框架（重点）；对照制度检查，分析存在问题；分析关键控制节点，不断完善改进优化”四个步骤推进。公司现已基本完成流程和制度

8、的梳理，构建了价值链分析框架，分析查找各个流程运行过程中存在的问题及关键控制节点，明确角色定位和岗位职责，制定解决问题和节点控制的工作措施等。通过“四流一链”的不断优化完善，公司重新审视原有的