我国基金管理公司治理结构与基金绩效关系的实证研究

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1、分类号：Ｆ２２４．０单位代码：１０１８３：２０研究生学号？１５２５２０２４密级：公开＿吉林大学硕士学位论文学术学位（）我国基金管理公司治理结构与基金绩效关系的实证研究ＥｍｒｉｃｉａｌＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＲｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｅｔｗｅｅｎｔｈｅｐｐＢＧｏｖｅｒｎａｎｃｅＳｔｒｕｃｔｕｒｅｏｆＦｕｎｄＭａｎａｅｍｅｎｔｇａ’ＣｏｍｐｎｙａｎｄｉｔｓＰｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｉｎＣｈｉｎａ作者姓名：刘淑亭专业：数量经济学研究方向：金融计量分析指导教师：方毅教授培养单位：商学院２０１７年５月未经本论文

2、作者的书面授权依法收存和保管本论文书，面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使用（但纯学术性使用不在此限）。否则，应承担侵权的法律责任。吉林大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研宄工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研宄做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签

3、名：２日期：年彳月日我国基金管理公司治理结构与基金绩效关系的实证研究EmpricialResearchontheRelationshipBetweentheGovernanceStructureofFundManagementCompanyandit’sPerformanceinChina作者姓名：刘淑亭专业名称：数量经济学指导教师：方毅教授学位类别：经济学硕士答辩日期：2017年5月24日摘要我国基金管理公司治理结构与基金绩效关系的实证研究近十年来，我国证券投资基金伴随着资本市场的逐渐完善实现了飞速的发展，迎来了发展的黄金时期。但是，在证券投资基金蓬勃发展的背后也存在一些问题，

4、如基金“老鼠仓”、基金黑幕、盘后交易等违规的投资行为频繁发生，这些问题的发生都与基金管理公司的治理脱不了干系，同时也充分暴露出基金管理公司治理结构中存在问题的严重性。基金业要想实现规范化的转型不仅要从基金业的发展特征入手，更要考虑基金管理公司内部的治理模式以及基金持有人的行为。因此，对基金管理公司治理结构的深入分析研究不仅成为当下的焦点，而且具有重要的理论意义，同时也对维护基金规范持续发展有着监管层面的意义。本文以委托代理理论为出发点，将公司治理理论应用在基金管理公司的治理研究上，首先结合我国基金管理公司治理结构的现状分析其中存在的一些问题；其次，选取我国在2010年前成立的60家基金管

5、理公司旗下336只开放型基金在2015年的截面数据，对基金管理公司的股权结构、董事会结构等变量与基金绩效之间的关系进行