我国证券投资基金治理法律制度研究--以基金管理公司治理结构为视角

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1、万方数据阿都经济贸易大学坝士学位论文我凶证券投资基金治叫!法律制度研宄首都经济贸易大学硕士学位论文THESlS0FMASTERDEGREE论文题目：我国证券投资基金治理法律制度研究一一以基金管理公司治理结构为视角院系：迭堂瞳专学作22011100541指导教师：签廛盐完成万方数据首都经济贸易大学硕士学位论文我国证券投资基金治理法律制度研究独创性声明嬲嬲缪炒本人郑重声明：今所呈交的《我国证券投资基金治理结构法律制度研究一一以基金管理公司治理结构为视角》论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容

2、及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。作者签名：一关于论文使用授权的说明本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网络索引：学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。(保密的论文在解密后应遵守此规定)作者签名：邈导师签名：弛期逆晖G月上日万方数据瞄部经济贸易人学倾』j学位论义我困证券投资^≤盒治理法律制度研究提要我国最早出现证券投资基金可以追溯到1991年，而中国证监会基金监管部成市于1997年lO月，指向明确的监管部门的成立将基金在

3、我国的发展进行J，泾渭分明的划分。之后，基金在我国的发展日益规范。1998年，第一家规范运作的基金公司一一国泰基金管理公司在上海成立，成为我国基金规范发展的黄金坐标。时至今日，历时18年的时问，期间经历1

4、7行业刚起步时的举步维艰，经历了2005年底至07年底的迅猛发展，再到08年全球金融危机之后的调整后进入整同阶段，它始终背负着调整资本市场的合理架构的艰巨任务，在金融市场上所扮演的角色举足轻重。因此，我国基金行业需要健康发展。正是在这样的历史背景下，我们法律人愈来愈关注如何通过基金治理的完善来保障基金行业的健康发展，通过研究如何进一步完善证券投资基金治理法律制度这一课题从而使我国的证券

5、投资基金呈现证平衡、稳固的发展态势；使证券投资基金治理有序、有效的发挥作用；从而达到证券投资基金行业可持续、健康发展的目的!作者着力于探讨、辨析当前我国基金发展过程中所存在的主要问题，在实例研究、理论分析、围外经验借鉴的基础上，有针对性地提出完善相关法律制度的建议，以实现通过体制的健全来保障基金市场充满活力，实现基金行业持续、健康、艮足发展，为我国的经济发展提供动力!作者的研究是在分析当前基金行业发展过程中所面临的对行业健康、有序发展存在系统性风险的问题基础上，对国外发达国家的基金法律制度进行分析和借鉴，同时借助学术界关于治理结构相关理论的研究成果，本文对于完善证券投资基金管理公司治理结

6、构的必要性、可行性和有效性的分析和论证基础上，得出结论一一基金行业的健康发展需要法律制度的健全来保驾护航。最后针对当前基金业存在的问题及新《基金法》存在的空白提出应在股权结构、监事会、督察长制度、人才激励约束机制、相关审计制度、基金公司披露信息义务、独立董事制度等几个方面进一步进行立法规范的建议。关键词：基金治理利益制衡基金持有人利益原则基金管理公司治理结构111万方数据甬都经济贸易人学硕士学位论文我国证券投资基金治理法律制度研究AbstractFundsforinvestmentofsecuritiesplaysaveryimportantroleinChineseSecurities

7、Marketandeconomics．Butinthepastnearly20yearspracticeexperience，therearesomesystemeticproblemwhichactingasobstaclesinthewayofFundsdevelopment，afterinvestigationandresearch，andbasedonstudyofforeignpracticeexperience，1foundthattoestablishanefficientLawsInstitutionisagoodwaytokeepFundsIndustrydevelop

8、smoothlyandfinallygetbrilliantachievementswhichwillmakecontributiontooureconomicdevelopment．Myreseachisoperatedbasedonanalyzingtheproblemsandreasons(whichledproblems)ofFundsforInvestmentonSecurities，theoriesofCorporate