我国证券投资基金治理法律制度分析——以基金管理公司治理结构为视角

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1、万方数据前部经济贸易人学硕上学位论文我国证券投资基金治理法律制度研究5完善我国证券投资基金管理公司治理结构法律制度的建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯285．1股权结构的优化配置⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯295．2独立董事制度的改革⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯305．3监事会的改良⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯325．3．1监事会组织结构的改革⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．325．3．2明确监事的任职资格⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．335．3．3明确和扩

2、大监事会的职权范围⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯，335．3，4突出监事会监督的独立性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．345．4督察长制度的健全⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯345．4．1确保督察长权力及其实现⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．345．4．2防范督察长权力滥用、滋生腐败⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．355．5完善基金从业人才激励约束机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯365．5．1严控交易权限，严把风险防控关⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．365．5．2构建合

3、理的薪酬制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．375．5．3打造完整个人从业声誉公开系统⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．385．5．4加强立法，落实从业人员小法行为的法律责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．385．6健全和完善内部审计制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯395．7明确基金公司不履行披露信息义务应承担相关法律责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．40结{仑⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯42参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯43在校期间发表的学术论文⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．45致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．46VI万方数据酋都经济贸易大学硕士学位论文我目证券投资，I金治理法律制度研究前言1998年3月，我国第一家规范运作的基金管理公司国泰基会管理公司成立，第一天，南方基金管理公司紧随其后宣告成立。我国的基金行业从此开始谱写新纪元。当时，国外基金市场已高度发展，无论是市场实践经验、理论知识架构、还是相关的法律法规都有完善的体系。而我国虽然在社会经济高速发展后具备了资金和投资者规模等客观

5、经济条件，及由于其背负着配置证券投资市场资金结构的任务而具备的引导行业良性有序发展的政策性使命，但仍存在着行业发展的外部法律环境不成熟，及行业专业人员配置等软件资源非常欠缺的现实问题。就是在这样的条件下，我国的基金行业在国家政策的引导下，基金从业人员的努力摸索巾，用了18年的时间，完成了国外发达国家历经百年时间实现的行业辉煌。据相关数据显示，基金管理公司管理的资金从18年前的无到有，从小到大，发展期间更是最高达3万多亿元规模，虽然近两年呈略微回落态势，基本上也维持于3万亿元上下的水平。纵观我国整个基金行业的发展历程，所取得的成绩是可喜的、是辉煌的。然而近些年来，基金行业的发展

6、突然呈现停滞甚至后退的趋势，这和十几年来的急速发展积累的市场问题集中凸显和暴露不无关系。我国的基金行业一开始就背负着来自证券监管部门的期望：一方面借机构投资者的资金平衡证券市场资金结构，另一方面借助机构投资者的专业投资水平和风险防范能力稳定证券市场。回顾这些年我国证券市场的发展历程，证券投资基金确实不辱使命，在这两方面做出了‘定的贡献，但显然与最初的期望还是有差距的。审视当前基金行业发展的主要问题，其原囚可以归结为我国基金行业发展过快，虽然我国在基金法律制度的建立和完善上取得了长足的进步，但较其行业的发展，我国的基金法律制度显然不能实现制度上的配套和跟进，加上法律的滞后性特点

7、，当前的法律制度不具有前瞻性，不能起到指引和规范行业良性发展的作用。中国证券投资基金的发展，与其它各个行业一样，都离不开法律、法规的指引和规范，每一个行业的发展都会为其相关法律制度的变革提供社会物质条件和理论升华基础，同时对行业法律体系的改革和完善也会反过来促进其行业的进一步健康发展。《中华人民共和国证券投资基金法》于2012年12月28曰第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过修订，自2013年6月1日起施行(下文称新《基金法》)。新基金法其中一大亮点是将私募基金首次纳入监管范围。但由于私第