6 财务部内审检查表.doc

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1、内部审核检查表Q/YKZH-CX26-JL02№：1审核部门财务部审核时间2010年3月11日依据标准GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001内审员辛艳华审核组长赵景国陪同人员江萍审核要素E/4.4.1、4.3.3、4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.3S/4.4.1、4.3.3、4.3.1、4.3.2、4.3.4、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2GB/T19001条款号GB/T24001条款号GB/T28001条款号审核内容审核方法审核记录结论

2、4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求1）组织是否建立并保持此程序?2)和本部门相关的环境因素和重要环境因素有哪些？3)和本部门相关的环境管理方案以及实施情况？4)和本部门相关的危险源？5)本部门相关的重大风险及相应的职业健康安全管理方案、控制措施有哪些？1）组织是否建立并保持了识别、获取、更新相应法律、法规和其他要求的渠道和程序文件?2）是否建立了相应的法律法规清单，并传达到相关员工。查相关程序与部长面谈,并出示相关记录查验环境管理方案查验部门的危险源登记表.面谈，并出示相应的证据。查相关程序查清单符合标

3、准的程序：《环境因素识别与评价程序》、《危险源辨识与风险评价控制程序》。有本部门的环境因素调查表，明确了本部门所存在的环境因素，重要环境因素为火灾。确保环境管理方案所需资金的保障，参加公司组织的消防灭火演习。有本部门的危险源调查表，明确了本部门所存在的危险源。触电事故。对电器设备、线路、电源等进行检查、更换。符合标准要求的程序：《法律法规和其他要求控制程序》。建立了“法律法规和其他要求清单”及“适用法律法规及其他要求摘要”。√√注：评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。内部审核检查表Q/YKZH-CX26-JL02№：2GB/T19001条款号

4、GB/T24001条款号GB/T28001条款号审核内容审核方法审核记录结论4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案1）组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境、职业健康安全目标和指标?2）建立目标时是否考虑了法规的要求、重大环境因素、职业健康安全风险以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境、职业健康安全方针和改进的承诺。1）是否建立文件化环境/职业健康安全目标指标管理方案?2）方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。本部门的主要职责是什么。3）是否对管理方案进行了定期的评审，必要时对其修订。查相关文件面谈查相关文件

5、查相关文件查相关记录各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标：《各部门QES目标指标分解一览表》，本部门有分解目标2项。能充分考虑。符合标准要求的管理方案：《环境、职业健康安全目标指标管理方案》。该方案明确规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。本部门的职责是允分保证管理方案所需资金的及时提供。符合方案的定期评、修订记录：《管理方案实施检查记录》。目前没有发生修订情况。√√内部审核检查表Q/YKZH-CX26-JL02№：3GB/T19001条款号GB/T24001条款号GB/T28001条款号审核内容审核方法审核记录结论4.4.1资源、作用、职责和权限

6、4.4.2能力、培训与意识4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识与能力1）对从事环境/职业健康安全管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?2）相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?1）组织是否建立和保持了此程序，并在程序中明确规定与环境/职业健康安全管理有关人员的能力要求?2）是否按规定进行安全和环境管理培训，并使有关人员明确遵循环境/职业健康安全方针、体系文件要求的重要性和自己工作能给环境带来的影响?3）是否有相应的培训记录(培训计划、方案)和证实能力的相关证明，对培训有效性的考评记录?查相关文

7、件抽查查相关文件查相关记录面谈有关人员的职责和权限。抽查员工知道与之相关人员的职责。满足标准要求的程序：《人力资源管理程序》。相关的培训计划、实施记录：《2010年度员工培训计划》。目前本部门人员已参加了全员基础知识培训、全员消防知识培训并参加了消防培训演练。有，在综合部。√√内部审核检查表Q/YKZH-CX26-JL02№：4GB/T19001条款号GB/T24001条款号GB/T28001条款号审核内容审核方法审核记录结论4.4.3信息交流