《内部审核程序》.doc

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1、.....................最新资料整理推荐.....................修改状态：0页码：1/4Xxxxx公司内部审核程序xxxx-xx-xxx1目的验证质量管理体系是否按策划的要求得到有效的实施和保持，促进质量改进。2适用范围适用于集团公司质量管理体系审核，对供方的审核可参照本程序执行。3职责和权限3.1管理者代表负责任命审核组成员，审批审核计划，主持审核活动。3.2工程管理中心负责审核组成员的提名，拟订审核计划，组织审核、验证，督促不符合项的整改。3.3审核组长负责审核组成员的分工、联络，报告审核、验证、整改结果等分工审核、验证活动。3.4审核

2、员应客观、公正，不审核自己的工作；负责判定所审核过程是否合格等分工审核、验证活动。3.5各子公司负责各自单位的审核活动。4工作程序4.1审核策划4.1.1质量管理体系审核应以GB/T19001-2000《质量管理体系要求》标准为准则，同时以集团公司质量管理体系要求为依据，每年对集团公司各相关部门/分公司/指挥部（项目部）审核一次；必要时，可增加对有关部门/单位的审核。4.1.2制订年度审核工作计划，对本年度审核的部门/单位、日期作出安排。4.1.368.....................最新资料整理推荐.....................审核前由工程管理中心提出具

3、备资格的审核员，组建审核组，确定审核组长，在实施审核前2周，拟订《审核实施计划》报管理者代表批准。修改状态：0P/MBEC-18-2002页码：2/44.1.4审核实施计划内容：1）审核目的；2）审核准则/依据；3）审核范围；4）审核日期；5）审核组成员及分工；6）审核日程安排。4.2在实施审核前5天将《审核实施计划》通知被审核方，被审核方对《审核实施计划》如有异议，应及时提出，如情况允许可作适当调整。4.3审核准备4.3.1审核前准备审核所用的相关文件，召集审核准备会议，说明审核有关事项，分发审核所用的相关文件并作登记。4.3.2审核员宜事先编制审核检查表，拟定审核检查的内

4、容、方法/方式。4.3.3审核组应在审核检查前与被审核方取得联系，以利于开展审核检查。4.3.4被审核方应安排陪同人员，如审核点远离集团公司机关以外，则被审核方应协助提供办公、通讯、食宿、交通等工作便利。4.4审核实施4.4.1管理者代表主持首次会议，被审核部门主管、审核组成员及有关人员参加。首次会议内容和程序如下：1）会议签到；2）确认并重申审核实施计划；3）介绍审核方法及程序；4）说明审核抽样的局限性、代表性；5）说明不符合项的记录与确认；6）确定被审核方陪同人员；68.....................最新资料整理推荐.....................7）

5、末次会议的安排。4.4.2审核组与被审核方负责人指定的陪同人员取得联系，由陪同人员引领进行审核，被审核方应积极配合。4.4.3审核员通过交谈、查阅文件和记录、检查现场等方式收集证据，检查质量管理体系运行情况，及时填写审核检查记录。修改状态：0P/MBEC-18-2002页码：3/44.4.4审核员对在审核中发现的问题应及时指出，并得到被审核方的确认，以利于问题能完全理解，有利纠正。4.4.5判定不符合项及其轻重程度（严重、轻微），对被审核方提供证据欠充实和需要注意或要提醒的事项，可作为观察项提出。1）严重不符合项：属必然的、整体的、系统的不符合项；2）轻微不符合项：属偶然的、

6、个别的、孤立的不符合项。注：不符合项系指不符合GB/T19001标准/适用的法律法规/质量管理体系的要求。4.4.6审核检查完毕后，审核员应与被审核方负责人取得联系，并偕同陪同人员向被审核方负责人通报（口头和书面）审核情况/结果，出示不符合项报告或观察项报告；对存在的不合格督促被审核方及时制定纠正措施，限期整改。4.4.7本次分工审核任务完成后，审核组应及时将本次分工的审核报告、不符合项报告/观察项报告、审核检查记录，以及借用的相关文件呈交工程管理中心。4.4.8本次审核检查完毕后，审核组长及时召集审核组成员内部会议，了解、掌握审核情况/结果，起草审核报告。4.4.9审核报告

7、的内容：1）审核目的和范围；2）审核准则/依据；3）审核计划的实施情况，审核过程综述；4）观察结果和不符合报告，不符合项统计；5）审核结论。4.4.10管理者代表主持末次会议，被审核部门主管、审核组成员及有关人员参加。末次会议内容和程序如下：68.....................最新资料整理推荐.....................1）会议签到；2）重申审核目的和范围、抽样的局限性、代表性；3）说明审核情况，报告审核结果，包括不符合项；4）宣布审核结论；5）提出纠正措施及跟踪验证的要求；6）