以重大风险防范为核心全面风险管理

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1、以重大风险防范为核心全面风险管理　　集团行业跨度、地域跨度大，管理链条长，运营风险高，如果内部风险控制产生重大缺陷、重大风险管控不当，必将对企业生存与发展产生非常重大的不利影响。某大型煤炭集团是以煤炭、煤化工、煤电铝和机电成套装备制造为主导产业的国有特大型企业。总资产1100亿元，职工近10万人，所辖全资及控股子公司40家，下属一家控股子公司是同时在境内外发行股票并实现纽约、香港、上海三地成功上市的企业。集团行业跨度、地域跨度大，管理链条长，运营风险高，如果内部风险控制产生重大缺陷、重大风险管控不当，必将对企业生存与发展产生非常

2、重大的不利影响。2008年，集团提出“以重大风险防范为核心的全面风险管理”这一理念，是应对环境和市场变化的需要，是提升企业管理水平和内控水平的需要，也是满足投资人和监管者的要求。5集团以企业发展战略为目标，以“统一规划、分步实施、以点带面、短期见效”为整体工作思路，以风险管理基本流程为依托，以风险管理信息系统为平台，以完善的考核评价体系和监督机制为手段，通过构建适应企业发展的全面风险管理体系、科学分析和确认企业经营管理中存在的重大风险，通过制定和落实风险管理策略和应对方案，实现对企业重大风险的有效防范，从而保证全面风险管理工作的

3、持续改进和企业持续、健康、稳定、高效发展。主要做法是：第一，构建全面风险管理体系，搭建全面风险管理基础平台。构建风险管理保障体系，即构建风险管理三道防线的组织体系、风险导向的内控体系、全面风险管理报告体系、全面风险管理考核体系；落实风险管理流程；构建风险管理信息系统；培育风险管理文化。第二，科学辨识与评估，确认企业重大风险。通过风险辨识与评估，将初始风险信息分析、整理分类，形成风险分类结构，并对风险事件进行排序，形成风险图谱，确认重大风险，为下一步制定重大风险管理策略和应对方案提供基础准备。2010年形成战略、投资、市场、财务、

4、运营、法律6大类一级风险和38个二级风险，2011年进一步细分形成6大类一级风险和48个二级风险。第三，明确风险管理策略，实施企业重大风险防范。集团2009年评估出15项重大风险，2010年和2011年评估出18项重大风险。集团针对面临的重大风险，首先明确重大风险管理策略，然后制定重大风险应对方案，实施对重大风险防范，经董事会批准后，下发《关于开展重大风险防范工作的实施意见》，将重大风险防范方案落实到各有关部门，实现了对所有重大风险的有效防范。5第四，构建风险管理信息化平台，实现对企业重大风险的动态管控。集团风险管理信息系统建设

5、经历了从--+审批平台、一个风险事件库到三级审批、三级风险库的变化过程。经过多次优化改造，形成了目前由环境信息、风险评估、风险应对、监控预警、综合报告、系统管理六个模块组成的，具有多级审批平台、多级风险事件库的风险管理信息系统，公司总部及各层级单位，既能够在一个信息系统平台上独立开展风险管理工作，同时又能协助集团公司完成风险信息收集、上传和管理，风险辨识评估、监控和应对，风险报告生成、传递和上报等工作提高了风险管理工作的效率和质量。目前该信息平台能够支持“集团总部一专业化公司一矿厂处”的三级管控需要，根据需要可实现多级管控，应用

6、范围覆盖了风险管理的全过程，包括：风险评估、应对方案、日常监控、量化分析、出具报告等工作环节，提高了风险管理的技术手段和工作效率。第五，建立重大风险监控与改进长效机制，逐步提升风险防范水平。5风险管理监控与管理改进是全面风险管理工作得以持续运转和提升的根本保障措施。集团针对评估出的各类重大风险，建立了包括重大风险管理责任部门重大风险访谈、重大风险主要指标定期监控、重大风险管理责任部门期末自我评价和风险管理部门的监督、考核等四个方面的监控长效机制，逐步提升风险防范水平，实现了持续改进重大风险管控效果的目的。以重大风险防范为核心的全

7、面风险管理，取得了一系列的管理成效：一是提高了管控能力，有效防范重大风险。近年来，域外煤炭资源开发项目达到了预期效果，占有和控制煤炭资源390亿吨，有效缓解了煤炭资源风险；没有发生重大项目投资决策失误问题，投资决策科学性明显增强，投资后评价风险得到有效管控；市场需求风险明显降低；安全风险得到控制，到2010年底实现安全生产1650天，安全采煤近2亿吨；规避了各种法律风险等，对重大风险进行了有效防范，同时对重大风险管控能力得到进一步提升。5二是提升了企业管理水平，保证企业持续、稳定、健康发展。集团通过实施以重大风险防范为核心的全面

8、风险管理，企业管理水平和效益得到全面提升，不仅适应了更为严格的监管环境，而且获得了投资者及公众的高度认可，为提升企业的核心竞争力打下坚实的基础。同时企业对国有资本保值增值的责任感和使命感显著增强，实现了企业持续、稳定、健康发展。2010年，集团经济运行态势是：资