公共资源和企业边界的经济治理之道

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1、公共资源和企业边界的经济治理之道一、引言经济学研究源于资源的相对稀缺性，相对稀缺的资源和人们无穷的欲望导致了人类为了获得各种资源而展开激烈的竞争、冲突与合作。为了解决各方之间的利益冲突以避免人类陷入“丛林社会”的困境(霍布斯，1651)，或者为了更好地实现合作的收益，人们或自发或有意识地做出了各种各样的秩序和制度安排，包括国家、市场、企业、家庭和其他各种社会组织模式。传统的经济学研究主要关注市场制度，而较少关注其他非市场制度安排。随着1937年科斯《企业的性质》论文的发表，人们意识到市场只是组织经济交易的一种方式，经济交易不仅仅发生在市场上，而且还发生在其他社会组织(如企业

2、、协会、家庭和其他机构)内部。这些非市场制度安排的性质及其在组织交易时的效率就成为经济学研究关注的一个重要的课题，由此构成了经济治理分析这一研究领域。经济治理分析的目的在于探讨政府、市场和层级结构等各种可供选择的组织模式的性质及其经济效率背后的逻辑，以寻找良好的秩序和可行的制度安排(威廉姆森，2OO5)。瑞典皇家科学院1O月12日宣布将2009年度诺贝尔经济学奖授予美国印第安纳大学政治学教授埃莉诺·奥斯特罗姆(ElinorOstrom)和加州大学伯克利分校经济学教授奥利弗·E．威廉姆森(OliverE．Williamson)，以表彰他们对经济治理分析的研究，其中奥斯特罗姆侧

3、重于研究公共资源①的治理之道，而威廉姆森则侧重于企业边界的治理分析。瑞典皇家科学院在颁奖词中称，奥斯特罗姆证实了使用者协会如何成功地管理公共资源，而威廉姆森则发展了一套以企业作为冲突解决构架的理论，他们的这些开创性贡献把经济治理研究从经济学关注的边缘推到了前沿，同时表明了经济分析可以清楚地解释大多数社会组织模式。值得一提的是，奥斯特罗姆是1968年以来首位获得诺贝尔经济学奖的女性，她的获奖出乎人们的意料，首先她打破了男性经济学家对诺贝尔经济学奖的垄断，其次她的著作更大程度上属于政治学而非经济学的范畴。与此相比，威廉姆森的获奖则被认为是理所当然的事，威廉姆森被誉为重新发现科斯

4、定理的人，在新制度经济学崛起中居功至伟。不过，从两位诺贝尔经济学奖获得者的学术贡献和地位来看，奥斯特罗姆是公共选择学派创始人之一，而威廉姆森则是新制度学派的创始人之一，他们都是非市场经济制度研究的领军人物。瑞典皇家科学院今年将诺贝尔经济学奖授予两大学派的学术巨匠，开创了诺贝尔经济学奖的先河。二、奥斯特罗姆和威廉姆森生平及主要著作奥斯特罗姆和威廉姆森都是各自领域的大师级人物，都有着不凡的履历和丰富的著作。本节概述性地介绍他们的学术经历及主要著作。(一)奥斯特罗姆的生平及主要著作奥斯特罗姆是美国著名政治学家、政治经济学家、行政学家和政策分析学家，美国公共选择学派的创始人之一，她

5、创立的政治理论与政策分析研究所已经被公认为美国公共选择研究的三大学派之一。奥斯特罗姆现任印第安纳大学政治学系阿瑟·本特利讲席教授，政治理论和政策分析研究所联合主任，公共事务和环境事务兼职教授以及制度、人口与环境变迁研究中心共同主任，并且还担任过多个学术团体的主席和顾问委员。奥斯特罗姆②1933年出生于美国洛杉矶，成长在一个经济萧条的年代。高中毕业后，她进入加利福尼亚大学洛杉矶分校学习，主修政治学。1954年大学毕业后，她在波士顿一家法律公司做了三年的人事经理助理。之后，她又在加利福尼亚大学洛杉矶分校学习公共管理，其博士学位论文以南加州的水资源管理问题为题。实际上，这一博士论

6、文选题有其现实的背景。1945年，南加州一个主要的地下水盆地打出来的水质量下降，过度的地下水开采导致海水入侵。一些人组成了水资源协会试图解决这个问题，他们在法庭上讨价还价，提出了一套新的规则，建立了淡水补给区，并沿着海岸往回注入淡水，从而解决了海水入侵的问题。奥斯特罗姆的研究无疑深化了人们对不同利益的个体如何共同合作来保护公共资源的认识。1965年，奥斯特罗姆在获得美国JJmN大学洛杉矶分校政治学博士学位后来到印第安纳大学，不久就获得了长期教职岗位。奥斯特罗姆在印第安纳大学完成的第一个项目是考察城市警察服务。根据当时流行的假设，城市的警察服务存在规模效应，一个大一统的部门对

7、于一个城市来说更有效率。奥斯特罗姆首先考察了一个大的和三个小的警察部门的绩效，其后扩展到了芝加哥和圣路易斯两个城市，并且对美国80个大都市的警察部门进行了比较。这项研究历时15年之久，取得了丰硕的成果。奥斯特罗姆的研究结论是，当时流行的假设，即规模效应的假设和小型警察部门之间在协调方面不够灵活的假设都是错误的。事实上，警察服务在很多方面不存在规模效应，多中心制度安排的表现要优于大一统的警察部门。在对警察服务的研究过程中，奥斯特罗姆逐渐形成了独特的研究方法，综合理论模型、官方记录和创造性的实地考察是其深入研究资源管理