2017年新版公司内部审核检查表.doc

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1、.部审核检查表计划文号受审核部门检查表编号审核组长审核人员审核日期序号涉及要素检查容检查方法检查记录检察结论4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、计量证书、资质证书等证明文件符合□不符合□不适用□4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。检验检测机构的法人登记、注册文件和营业执照等是否相关行政主管部门核发，是否在有效期？检验检测机构所用名称、地址是否与法人登记、

2、注册文件等一致？登记、注册文件中的经营围是否包含检验、检测或者相关表述？是否影响其检验检测活动公正性的诸如生产和销售等经营项目？是否在其体系文件中明确应承担相应的法律责任？符合□不符合□不适用□4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。检验检测机构是否将技术管理作为工作的主线、质量管理是否作为技术管理的保障、行政管理是否作为技术管理资源的支撑？质量管理、技术管理和行政管理是否涵盖《评审准则》的全部要求？独立法人的组织机构图是否准确表明部组织机构？符合□不符合□不适合□4.1.3检验检测机构及

3、其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。检验检测机构是否向社会公示“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺？管理体系中是否明确上述承诺，并对员工进行教育？检验检测机构是否根据自身情况，组织学习和实施《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880标准）符合□不符合□不适合□..部审核检查表计划文号受审核部门检查表编号审核组长审核人员审核日期序号涉及要素检查容检查方法检查记录检察结论4.1依

4、法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、计量证书、资质证书等证明文件符合□不符合□不适用□4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。检验检测机构的法人登记、注册文件和营业执照等是否相关行政主管部门核发，是否在有效期？检验检测机构所用名称、地址是否与法人登记、注册文件等一致？登记、注册文件中的经营围是否包含检验、检测或者相关表述？是否影响其检验检测活动公正性的诸如生产和销售

5、等经营项目？是否在其体系文件中明确应承担相应的法律责任？符合□不符合□不适用□4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。检验检测机构是否将技术管理作为工作的主线、质量管理是否作为技术管理的保障、行政管理是否作为技术管理资源的支撑？质量管理、技术管理和行政管理是否涵盖《评审准则》的全部要求？独立法人的组织机构图是否准确表明部组织机构？符合□不符合□不适合□4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责

6、任。检验检测机构是否向社会公示“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺？管理体系中是否明确上述承诺，并对员工进行教育？检验检测机构是否根据自身情况，组织学习和实施《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880标准）符合□不符合□不适合□..4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外

7、的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。检验检测机构是否建立和保持维护其公正和诚信的诚信？检验检测机构及其从业人员是否不受来自外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？是否有证据表明检验检测机构能够确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯性？若检验检测机构所在的单位还从事其他检验检测以外的活动，是否能识别并采取措施避免潜在的利益冲突？是否规定和有措施防止人员同时在两个及以上检验检测机构从业？符合□不符合□不适合□4.1.5检验检测机构应建立和保持保护

8、客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有义务，并制定和实施相应的措施检验检测机构是否建立了保护客户信息秘密和所有权的程序？该程序是否包括保护电子存储和