2016最新版内部审核检查表.doc

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1、2016版内部审核检查表编制人：内部审核纪录编号：内审检查表内审员：审核日期：2016年月日条款号检查内容检查记录检查结论整改项及说明4评审要求4.1组织4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。查资料查单位法人证书、组织机构代码等证明文件公司有相应的法律地位符合4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展符合4.1.3公司及其人员

2、从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明符合4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。查程序文件及询问相关人员有相应程序，询问相关人员没有受到来自外部等的压力符合4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉

3、的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。查程序文件有相应程序符合4.2具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员4.2.1公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。是否建立了人员管理程序文件文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求查看相关记录有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求符合内审检查表内

4、审员：审核日期：2016年月日条款号检查内容检查记录检查结论整改项及说明4.2.2公司的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）；证明文件齐全

5、，授权清晰符合4.2.3公司的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。查人员档案技术负责人和质量负责人均满足要求符合4.2.4公司的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检测报告或证书。查档案授权签字人具有中职职称符合4.2.5公司应对抽样、操作设备、检测、签发检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检测人员包括实习

6、员工进行监督。查档案有相应的教育培训记录符合4.2.6公司应建立和保持人员培训，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。培训计划应适应公司当前和预期的任务。是否建立了人员培训计划是否建立了人员培训文件文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求培训记录是否完整部分培训记录不完整基本符合档案补充完整内审检查表内审员：审核日期：2016年月日条款号检查内容检查记录检查结论整改项及说明4.2.7公司应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授

7、权和能力确认的日期。查档案有相应记录和授权符合4.3具有固定的工作场所，工作环境满足检测要求4.3.1公司应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。现场查看为固定场所，满足要求符合4.3.2公司应确保其工作环境满足检测的要求。公司在固定场所以外进行检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检测标准或者技术规范的要求。现场查看及查阅记录固定场所以外进行检测或抽样时，有相应记录符合4.3.3检测标准或者技术规范对环境条件有要求时