2016版最新内部审核检查表.doc

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1、要素条款主要内容检查方法涉及部门内审记录结果评价4.评审要求　4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检查单位法人证、组织机构代码证是否在有效期最高管理者办公室4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。查独立法人地位：1.机构设置的文件；2.事业单位法人证书号；3.机构主要负责人任命文件；4.资质认定证书附表。最高管理者办公室4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。查看质量手册。1.是

2、否有组织机构图；2.质量管理、技术管理和行政管理之间的关系是否明确?办公室4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。第十一条　食品检验实行检验机构与检验人负责制。检验机构和检验人对出具的食品检验报告负责。检验机构和检验人出具虚假检验报告的，按照相关法律法规的规定承担相应责任。1.查看质量手册、程序文件，是否有公正性声明；2.是否向社会公示其承诺；3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。4.是否组

3、织学习和实施相关的法律法规和标准规范？体系涉及的所有部门及人员第十六条　食品检验由检验机构指定的检验人独立进行。检验人应当依照有关法律、法规的规定，并按照食品标准和食品检验工作规范对食品进行检验，尊重科学，恪守职业道德，保证出具的检验数据和结论客观、公正，不得出具虚假检验数据和报告。4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测

4、机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。第十九条　检验人员应当为正式聘用人员，并且只能在本检验机构中从业。检验机构不得聘用相关法律法规规定禁止从事食品检验工作的人员。1.查程序文件和公正性声明，是否建立公正和诚信程序，并保证检测的公正性、独立性和诚信度?2.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施3.有无防止商业贿赂的规定。4.是否规定或合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员？中心是否有关于不得聘用相关法律法规规定禁止从事食品检验工作人员的声明。最高管理者（技术负责

5、人）质量负责人办公室4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。1.是否制定《保护客户机密信息和所有权的程序》，保护信息秘密，并包括保护电子存储和传输结果的内容？2.通过各种信息收集，检查检测活动中保密控制措施和实际情况。办公室4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。第十八条　检验机构应当具备充足的技术人员，其数量、专业技术背景、工作经历、检验能力等应当与

6、所开展的检验活动相匹配，并符合以下要求：（一）技术人员应当熟悉《食品安全法》及其相关法律法规以及有关食品标准和检验方法的原理，掌握检验操作技能、标准操作规程、质量控制要求、实验室安全与防护知识、计量和数据处理知识等，并应当经过食品相关法律法规、质量管理和有关专业技术的培训和考核。（三）检验人员应当具有食品、生物、化学等相关专业专科及以上学历并具有1年及以上食品检测工作经历，或者具有5年及以上食品检测工作经历。第十九条具有中级及以上技术职称或同等能力的人员数量应当不少于从事食品检验活动的人员总数的30%。1.核查是否具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员

7、和管理人员？（查附件5《实验室人员一览表》）2.食品检验人员和技术人员是否有培训记录、证书；食品检验人员的技术职称工作经验是否满足要求。3.食品检验人员中级职称或等同能力比例是否符合要求？办公室4.2.11.是否制定人员管理程序，确保人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理？2.是否与其从业人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系及职责？抽查各类人员2～5人口头回答各自的职责。3.办公室检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，

8、明确技术人员和管理人员的