2016年新版内部审核检查表

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1、内部审核检查表要素条款主要内容检查方法涉及部门内审记录结果评价4评审要求4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他纟R织。有公司成立批准文件，证明实验室是否具有法律地位。从法律上认定是一个能够承担法律责任的实体。综合办符合要求y4.1.1检验检测机构或者英所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出貝的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。查独立法人地位：1.机构设置的文件；2.法人登记证明；3.公司主要负责人的任命文件。综介办符合要求y4.1.2检验检测机构应有切确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。查：1.机构设置的文件

2、；2.公司主要负责人的任命文件。综合办质管办符合要求y4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道徳，承担社会责任。查：质量手册相关章节内容；1.公正性声明；2.员工行为规范或准则；3.诚信服务以上文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求;综合办符合要求y4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质虽管理、技术运作和支持服务之间的关系。查：质量手册相关章节内容;综合办质管办符合要求y要素条款主要内容检杳方法涉及部门内审记录结果评价4.1.5检验检测机构所在的单位

3、还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。查：1・应通过各种信息收集评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施；2.有无防止商业贿赂的规定。质管办综合办符合要求y4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。查质虽乎册相关内容质管办综合办符合要求y4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员查：该公司从事检测活动相适应的检测人员和管理人员。综合办符合要求y4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、悖理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和

4、相关性，明确实现管理体系质量冃标的职责。查：机构是否建立和保持人员管理程序，了解人员的录用、培训、管理等情况；是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责；抽查各类人员3-5人，口头回答各自的职责;综合办符合要求y4.2.2检验检测机构及其人员应独立于英出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。对照列出的情况分别进行检杏，确保检测数据、结果的真实、客观、准确，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响。质管办综合办符合要求y4.2.3检验检测机构及具人员应对其在检验检测活动中所

5、知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措查：1・机构及人员的保密意识并制定实施相应的保密措施。综合办符合要求y要素条款主要内容检查方法涉及部门内审记录结果评价4.2.3施确保其管理层和员工，不受对工作质量冇不良影响的、來自内外部不止当的商业、财务和其他方而的压力和彫响。从事检验检测活动的人员，不得同吋在两个及以上检验检测机构从业。2.是否有措沌确保其管理层和员工，不受对工作质虽:有不良影响的、来自内外部不止当的商业、财务和其他方面的压力和彩响；3.不得在两个以上机构从业的承诺。综合办符合要求y4.2.4检验检测机构管理者应建立

6、和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的Id标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、冃的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。查：1.是否建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教冇、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训；2.培训效果评估；3.是否由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督

7、。综合办质管办符合要求y4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教冇、培训、经验、技能进行资格确认并持证上崗。列出的人员是否按耍求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。质管办符合要求Y4.2.6检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作1•质量手册的内容对管理人员和技术人员，是否具有所需的权力和资源，履行