美国大学的“非升即走”制度及其期限设置的合理性.pdf

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1、第13卷第2期北京大学教育评论Vo1．13．No．22015年4月PekingUniversityEducationReviewApril2015美国大学的“非升即走”制度及其期限设置的合理性岳英(华东师范大学高等教育研究所，上海200062)摘要“非升即走”作为一种有效的人才筛选与选拔机制，成为美国大学终身教职制的一个有机组成部分，然而其中有关6～7年试用期限的规定却具有历史的偶然性。本文尝试从学术人才成长的角度，以斯坦福大学和密歇根州立大学为案例，探究这一期限设置在当下是否为教师展示其学术潜能或检视其是否适合从事学术职业提供了充足的时间，结果发现两所高校物理系

2、的教师在副教授职称评定之前已经展示出较强的科研能力，达到了晋升的标准，某种程度上印证了这一期限设置的合理性。在我国众多高校也逐渐采纳美式“非升即走”制度的今天，大胆借鉴很有必要，小心求证期限的设置是否适用于我国高校的环境或学术文化尤为关键。关键词非升即走；试用期限；学术人才成长周期中图分类号：G645．11文献标识码：A文章编号：1671—9468(2015)02—0067-13刘易斯·科塞(LewisCoser)曾说：“学院人的典型生涯是在学术地位的阶梯上一个缓慢攀升的过程，但这个过程可能是优秀知识分子取得成就的障碍，因为学术晋升的要求和知识进步最理想的条件并非

3、必然一致”。”科塞所谓的“并非必然一致”的重要原因之一是：学院人是否能获得晋升未必完全由自己左右，而是有特定的时间阈限控制。在美国大学主流的聘任制度——终身教职制(tenure)中，助理教授聘用通常有严格的合同，经过6～7年的试用期(probation—aryperiod，即国内有些高校采用的预聘或准聘制度)后，通过者才能晋升至副教授，拿到终身教职；反之则不再续聘，或给予一年的额外时间让其另谋出路。以耶鲁大学为例，1980-1990年耶鲁大学聘用的助理教授中，人文学科中仅有13％拿到终身教职，社会科学为19％，自然科学为19％。其残酷性可见一斑。有学者评论说，学术

4、道路虽有起伏，但最令人忧心忡忡的时刻还属获得终身教职前的试用阶段。获得终身教职不仅意味着获得一种职业安全和学术自由的收稿日期：2014-12—01作者简介：岳英，女，华东师范大学高等教育研究所讲师，博士研究生。基金项目：2013年度国家自然科学基金项目(项目批准号：71373083)。68北京大学教育评论保障，更重要的是它已经演化成一种学术成就和资历的身份象征。随着学术劳动力市场岗位资源的日益稀缺，美国高校内部的岗位竞争更趋激烈，进一步增加了终身教职的含金量。6～7年的试用期即所谓的“非升即走”制度(up—or-out)，俨然成了一种试金石。在“非升即走”制度背后

5、的基本设是：首先，在法理上，助理教授与高校之间存在一种雇佣关系，高校有权对不符合其要求的教师予以解雇；其次，6～7年的合同期设置，意味着对一个学术人而言，高校已经给予其相当充分的个人潜力展现时间，它明确了教师应当在特定时间内充分展示能力的义务，也赋予高校根据业绩表现来裁决是否授予其终身教职的权利。然而，值得探一究竟的是，“非升即走”制度及6～7年这个试用期限的设定是如何发展而来的?它是否为教师展现自己的学术业绩和工作能力留下了足够的时间?它是否有足够的合理依据?依据是什么?在我国众多高校逐渐采纳美式“非升即走”制度的今天，谨慎地来应对这些问题显得尤为必要。一、“非

6、升即走”制度及其试用期限的由来“非升即走”制度是美国大学终身教职制的配套措施，或者说是广义终身教职制度的有机组成部分。两者之间存在一种相伴相生的关系。终身教职制由来已久j。美国早期学院依照英国大学模式建立，员工主要由助教(tutor)组成，不仅承担教学任务，也负责学生的监护工作。但由于教师都是刚刚毕业、等待牧师职位空缺的学生，再加上薪水微薄没有足够的吸引力，因此岗位流动性非常大。为了解决这一问题，18世纪20年代起，哈佛、耶鲁等开始设立捐赠讲座，授予担任讲座职位的教师以教授头衔。1716年，哈佛大学为了规范教师聘任制度，将助教的聘期定为3年，期满后需续约才得以再次

7、聘任。采取这种定期聘任制的原因在于：“理事会开始认识到无限期聘用非常年轻的教师存在不便之处。如果他们才华出众，很快会辞职；如果他们不具备成为优秀教师的能力，他们会终身待在学院里。”为了防范由于工作疏忽或人情关系导致反复续约而延长实际聘用期的做法，1760年，哈佛大学进一步规定助教在这个职位上的任期最多不得超过8年。相比较而言，同时期的讲座教授则无聘任时间的限制。这被认为是试用期和终身教职制的前身。至1820年，哈佛已经形成了临时助教和永久教授相分离的职业轨道，前者是临时的且不能升迁，后者则是长期聘任的；与此同时，耶鲁和布朗大学存在另一种截然不同的模式——助教是具有

8、高度选拔性