iso质量体系认证内审员培训cqc课件7.审核实施

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1、审核实施第七章2009.041/26现场审核首次会议沟通（前、中、后）收集和验证信息形成审核发现准备审核结论末次会议2009.042/26沟通预备会议由审核组长在现场审核前召开议题1.介绍审核目的、范围、审核计划，2.介绍现场审核的重点、需注意的问题3.分发有关资料和记录表格等2009.043/26审核组内部的小结会介绍审核进展和审核发现交流有关的审核信息汇报审核中的疑点或线索，提出相应意见适当调整审核计划必要时，将内部会议结果通报给受审核方征求受审核方对审核的意见重大事项及时沟通并通报受审方及相关领导沟通2009.

2、044/26末次会议前的内部会交流、汇总、分析、归纳、总结所有审核信息针对审核目的，评审审核发现确定审核发现，包括不符合项及不符合的程度确定审核结论并达成一致编写不符合项报告、审核报告及相关的文件准备末次会议沟通2009.045/26首次会议参加人员有最高管理者、管代、拟审核部门代表和审核组成员，组长主持,内容是:介绍审核目的，范围和准则；再确认审核计划和其他有关的安排;介绍实施审核所用的方法和程序和声明抽样所带来的不确定因素;确认审核组审核所需的资源和设施；介绍报告的方法，包括不符合的分级；2009.046/26首

3、次会议小型组织，可简单地沟通所实施的审核和解释审核的性质。会议应是正式的，并应保存出席记录。准时，控制会议时间，一般不超过30分钟审核员的仪表由审核组长主持会议请最高管理者或管理者代表讲话。2009.047/26收集审核证据按审核计划的分工和事先编制的检查表收集审核证据，但不应教条地运用；采用适当的抽样方法收集信息（包括与审核目的、范围和准则有关的；与职能、活动和过程间接口有关的信息）验证信息按照审核准则，客观地评价审核证据；将审核证据(审核结果)记录到检查表中;2009.048/26审核证据的属性a.实际存在而非主

4、观臆断(可能、也许、应该)b.不受感情或偏见影响，不以个人的喜好或成见来定论c.可以陈述，即可用口头或书面的方式来表达d.与产品、过程或QMS有关的e.可以定性或定量，即可以描述其程度或数量F.可以被验证，即可以追溯、重现或用其他方法加以证明2009.049/26审核证据的来源1.有关人员所说的本职范围内的话2.有关QMS的文件、报告、通知、指令，各种资料、图纸、规范、作业指导书等3.正在进行的活动和实际存在的结果4.实际存在的设施、工作环境和条件2009.0410/26审核途径1.按部门(职能)审核对所涉及的所有部

5、门（职能）逐一进行审核对该部门(职能)的主要过程和活动逐一审核，并尽量一次结束该方法效率高、较实用，但应注意部门之间的接口2.按过程或活动审核2009.0411/26审核途径按输入、输出、相互关联和相互作用展开，并注意过程和活动间的接口3.按部门审核与过程或活动相结合的审核—自上而下审核—自下而上审核—上下结合审核2009.0412/26收集证据的方法面谈查阅文件现场观察验证或重复2009.0413/261.提问技巧六位朋友（5W1H——谁、何时、何地、为何、做什么、怎样做）请让我看看——礼貌很重要2.提问顺序a．对

6、方从事什么工作，开展那些活动；b．有关活动的范围和顺序是什么；c．有关组织结构、人员职责和权限的问题；面谈2009.0414/26d．工作的依据是什么、有相关的文件吗（必要时）；e．过程或活动的输入、输出及相互间接口；f．过程运作的准则和方法，如何实施控制；g．过程的监视和测量如何进行；h．出现紧急和异常情况如何处理；i．资源配备情况；j．相关数据的分析、评价和改进情况。面谈2009.0415/263.提问的类型肯定/否定式;了解式;探讨式;假设式;4.注意事项对象：审核范围内承担相关任务的人员地点：工作时间、工作地

7、点面谈2009.0416/26气氛：轻松，愉快，平易近人、解释记录的原因切入点：主题准确、明了，表达清楚语言：使用被审核方易于理解的语言面谈过程：关注对方，注意聆听，避免倾向性的提问结束：总结和评审面谈的结果，感谢对方配合后续处理：有疑惑时可通过其他途径印证面谈2009.0417/26查阅运用范围：——形成文件的方针、目标、计划、程序、规章、岗位责任，——控制质量行为的各种指令、图样、规范、指导书、合同、订单、时间表等——各种记录(如采购订单、发货记录、验证和确认记录、制造过程记录、检验记录、会议的备忘录、审核报告、

8、监控记录、测试记录,包括顾客反馈、供方意见、招标方的评价等)2009.0418/26查阅文件和记录仅是审核证据的表现形式之一而不是唯一；不能凡事都要求提供文件和记录，特别是哪些标准、法规或组织自己都没有规定要做的记录；受审核方不能提供记录并不表明相关的活动没实施，反之，受审核方提供了记录也不能表明相关的活动肯定实施了2009.0419/26观察