ISO9001及ISO14001内审员培训(审核流程).ppt

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1、内审员培训(ISO9001/14001)主讲人：郭光明老师1目录审核概述审核员要求审核原则审核过程2一、审核概述管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的管理体系是否符合所规定的管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、文件化（过程、结果）3一、审核概述体系审核分类认证机构组织顾客供应商第一方审核第二方审核第二方审核第三方审核4一、审核概述第一方审核的主要目的评价组织自身的管理体系。验证是否持续满足规定的要求作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正或预防措施，

2、使体系不断完善，不断改进。在外部审核前做好准备。5一、审核概述第二方审核的主要目的当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。在有合同关系的情况下，验证供方的管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行。作为制定和调整合格供方的依据之一。沟通供需双方对质量、环境要求的共识。6一、审核概述第三方审核的主要目的确定管理体系要素是否符合规定要求。确定现行的管理体系实现规定的目标的有效性。确定受审方的管理体系是否能被认证/注册。为受审方改进其管理体系的机会。减少许多重复的第二方审核。提高企业声誉，增强竞争能力。7一、审核概述审核的目的：验证管理体系是否（1）符合审核准则（2）有效的

3、实施与保持8一、审核概述审核的范围（1）要素(标准的要素）（2）现场部门区域（3）与管理体系有关的产品范围9一、审核概述审核准则（1）ISO14001和ISO9001管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理管理体系文件（4）惯例（包括合同要求）10审核的时机和频度外部审核前１个月体系初步执行后１～２个月每半年一次重要客户监察前一、审核概述11第二方审核的时机和频度重要供应商半年一次有大量新产品委托加工时出现严重质量、环境问题时一、审核概述12一、EMS审核概述特殊情况下进行计划外内审：（1）发生了严重的质量、环境问题或相关方有严重投诉；（2）组织的组织结构、职

4、责和权限、产品、环境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变；（3）换证审核。13二、审核员要求审核员应具备素质与能力：审核员资格口头与书面表达能力人际交往能力保持独立性、客观性的能力组织、协调能力正确判断能力灵活反应能力14二、审核员要求审核组长应具备素质与能力：我不但是合格审核员，我还能：审核员！应像我这样！15二、审核员要求审核员应具备下列方面的最新知识：环境因素；适用的法律、法规及相关文件的要求；进行审核所依据的管理体系及有关标准；审核的程序、过程与技术。16二、审核员要求审核组长的职责：确定审核准则与范围；获取所需的背景资料；制定审核计划；领导审核组进行

5、审核准备；召开首次会议；解决审核中出现的问题；召开小组会议；召开末次会议；编写审核报告。17二、审核员要求审核员的职责：编写检查表；按计划实施审核；记录审核；编写不符合报告；整理审核资料；对纠正、预防措施进行跟踪、验证。18三、审核原则1、独立性、客观性的原则独立于所审核的活动。客观应：不抱成见、不泄恶气、不开后门、不兜圈子；要一视同仁、要追根究底、要铁面无私。19四、审核过程审核的一般顺序纠正/预防跟踪汇总分析审核报告审核实施审核准备启动审核20四、审核过程1、审核启动领导重视是关键。管理者代表亲自主抓。落实工作职责，固定职能部门来管理。建立一支合格审核员队伍。有一套正规

6、的文件化的审核程序。建立管理体系时应考虑审核工作。21四、审核过程2、审核准备1编制内审计划2组成审核组3收集有关文件4编写内审检查表5通知受审核部门并约定时间具体工作22审核准备--编制内审计划审核计划集中式审核滚动式审核23四、审核过程2、审核准备—组成审核组由管理者代表指派内审组长和内审组员组成。审核员应具备：对公司的熟悉程度业务范围不能与其审核范围重叠专业知识为受审部门所接受24四、审核过程2、审核准备—审核计划----见附件实施计划应包含的内容：审核目的审核范围审核准则审核起止日期审核组成员审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素25四、审核过程部门的规模工作的复

7、杂程度职责大小涉及的条款重大EA的多少上次审核的结果审核员的能力审核时间分配需考虑：26四、审核过程2、审核准备—收集有关文件提前翻阅前面的内审报告，对易出问题点特别注意。相关部门审核时要注意相关文件与其它部门之接口是否明确，内容是否协调。对通用文件要一并考虑。注意外来文件的检查。三级文件一般应到现场查询。事先记录文件审查问题点，编写记录表单。27四、审核过程2、审核准备—检查表检查表的作用加深审核员对审核准则的掌握——一次编写，就是一次审核练习；明确与审核目标有关的样本便于审核员自我控制；有助于提高效率；便于作好