中科电气内部控制鉴证报告.pdf

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1、湖南中科电气股份有限公司内部控制鉴证报告(电话)TEL:(010)88356056(传真)FAX:(010)88356056(邮编)POSTCODE:100044(地址)ADDRESS:北京市海淀区首体南路22号国兴大厦4层通讯地址：北京海淀区首体南路22号国兴大厦四层邮政编码（PC）：100044传真（Fax）：（010）88356056电话（Tel）：（010）88356056内部控制鉴证报告中准专审字[2011]1101号湖南中科电气股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了湖南中科电气股份有限公司(以下简称“中科电

2、气”)管理层对2010年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。中科电气管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对中科电气内部控制的有效性发表鉴证意见。我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》和《企业内部控制审计指引》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和

3、未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们认为，中科电气按照《企业内部控制基本规范》的标准于2010年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本报告仅供中科电气向中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所报送2010年度报告时使用，不得用作任何其他用途。本报告除上述指定用途外，中科电气及其他第三者因不当使用本报告所造成的一切后果，与本会计师事务所及注册会计师无关。1通讯地址：北京海淀区

4、首体南路22号国兴大厦四层邮政编码（PC）：100044传真（Fax）：（010）88356056电话（Tel）：（010）88356056我们同意将本报告作为中科电气年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。中准会计师事务所有限公司中国注册会计师：邹丽娟中国注册会计师：李飞鹰中国·北京二Ｏ一一年四月二十日2湖南中科电气股份有限公司关于公司2010年度内部控制的自我评价报告为加强规范运作、完善公司治理、提高各项管理水平，保证公司生产经营管理活动的正常进行，防范和控制公司面临的各种风险，保护股东的合法权益，2010年

5、湖南中科电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定。现对公司2010年内部控制体系建设以及截止到2010年12月31日的内控执行情况阐述与评价如下：一、公司基本情况本公司系2008年4月经岳阳中科电气有限公司依法整体变更设立的股份有限公司，变更时注册资本为3,800万元，公司于2008年5月22日取得岳阳市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。2008年7月与2008年10月两次注册资本增资

6、，变更后股本总额为4,600万股。2009年12月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1312号文核准，公司公开发行1,550万股人民币普通股股票，发行价格36元/股。其中网下向配售对象发行310万股，网上资金申购定价发行1,240万股。经深圳证券交易所深证上[2009]195号文同意，公司网上发行的1,240万股已于2009年12月25日在深圳证券交易所创业板上市交易，股票简称“中科电气”，股票代码“300035”，公司总股本变更为6,150万股。2010年4月21日，根据公司2009年度股东大会会议决议，决定

7、以2009年12月31日的总股本6,150万股为基数，以资本公积向股东每10股转增5股，合计转增3,075万股，变更后公司的总股本增加至9,225万股，注册资本变更为人民币9,225万元。此次变更经中准会计师事务所有限公司的出具的中准验字[2010]1029号报告审验，并于2010年11月2日完成工商变更登记。注册地址：岳阳市经济技术开发区八字门营盘岭法定代表人：余新3公司经营范围：电磁、电气、电子、电器、机械设备的设计、制造及销售（不含卫星广播电视地面接收设施及国家监控电子产品）；普通机械加工；机电维修；电磁技术咨询服务

8、；新能源发电与节能装备的研制。公司主要产品及提供的劳务:连铸电磁搅拌成套系统（EMS）相关产品的生产、销售及相关咨询之有效的组织架构和管理架构。二、内部控制现状综述（一）内部控制的组织架构股东大会审计委员会审计部监事会董事会战略委员会薪酬与考核委员董事会秘书会总经理办公会人发研办证力生供质企展财销技发公