多伦股份内部控制规范实施工作方案.pdf

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1、上海多伦实业股份有限有限公司内部控制规范实施工作方案一、公司基本情况介绍1、公司概况公司简称：多伦股份股票代码：600696上市地点：上海证券交易所上海多伦实业股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身为豪盛（福建）股份有限公司。1993年8月10日，经国家外经贸部正式批准股份制改制。同年10月，向社会公开发行3,500万股A股，发行价6元，发行后注册资本为138,560,000.00元，并于同年12月6日在上海证券交易所上市，成为国内首家发行A股股票并上市的台资企业和建筑陶瓷企业。2001年8月公司与利嘉实业（福建）集团有限公司实施了重大资产置换，2001年11月，公司名称由“豪盛

2、（福建）股份有限公司”变更为“利嘉（福建）股份有限公司”，经营范围变更为房地产综合开发经营、商品房销售、出租及相应的物业管理、生产与经营建材产品及新型建筑材料等，2002年12月公司注册地及办公地由福建省迁至上海，公司名称变更为“利嘉（上海）股份有限公司”。2006年7月，经国家商务部批准，公司名称由“利嘉（上海）股份有限公司”变更为“上海多伦实业股份有限公司”。业务范围：生产与销售高级挂釉石质墙地砖、马赛克及其原材料、窑业机械设备、其他机械设备，房地产开发与经营，国内采购的金属材料、建筑材料、化工产品（危险品除外）、机电设备、五金交电的1批发（特定商品的批发除外），农业种植及其产

3、品，水产畜牧养殖及其产品、林业营造及其产品的生产（国家禁止、限制外商投资的产业除外）及政府批准之其他各项业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。截止2011年12月31日，公司总资产930,068,654.60元，归属于母公司所有者权益491,378,880.33元。2、组织结构股东大会监事会战略委员会董事会审计委员会提名委员会董事长董事会秘书薪酬与考核委员总经理财务总监审计部财务部综合管理部房地产事业部投资发展部董事会办公室3、主要控股及参股子公司情况公司实际持股比是否子公司全称出资额（万例主营业务合并元）报表70%房地产开发、荆门汉通置业有限公司9,800.00是销售南昌平海房地产

4、开发有限公房地产开发、90045.%否司销售2二、组织保障公司高度重视内部控制规范实施工作，明确各有权机构和相关人员的职责如下：董事会：负责公司内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。董事会审计委员会：负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制的外部审计及其他相关事宜，并向董事会汇报。董事长为公司内控建设的第一责任人，总经理为内控实施负责人。为了进一步强化内控建设及实施的组织和管理，公司建立内部控制领导小组和管理小组，具体如下：领导小组组长：陈友忠（董事长）成员：廖克难、张明、蒋跃中领导小组的职责：对公司内控建设

5、、完善及执行效果负责，担当总推动角色，负责对内控建设过程中的重大问题进行决策；负责审批内控规范实施工作方案及执行过程中的计划调整；负责依制度或议事程序对内控管理小组的人员进行奖惩、任免。管理小组组长：廖克难（总经理）副组长：张明、蒋跃中成员：熊鹤、卢圣魁、林军、褚延华管理小组的职责：负责对内控规范实施的理论、方法工具进行培3训指导，或聘请外部机构进行培训；负责推进计划的汇总、过程检查及阶段推进结果的审核、统计和公布；负责对领导小组的汇报，并跟踪检查领导小组发布的指令，及时汇报跟进结果；负责组织召开内控相关的质询会议，协助领导小组总结执行情况，提炼适合公司的内控工作模式；负责提出内控

6、规范实施的奖惩规则，报领导小组审批通过后监督执行；负责建立并不断完善公司内控沟通机制。三、内控建设工作计划1、内控体系建设的实施范围在原有内控体系建设的工作基础上，2012年度内控体系建设涵盖范围包括公司本部及所有控股子公司及分公司。2、梳理阶段：（1）对内控体系进行梳理和差异分析在原有工作的基础上，结合财政部《企业内部控制基本规范》及公司发展要求，进一步对质量管理、生产运营管理、税务管理、人力资源管理、规章制度管理、信息技术管理等业务流程进行梳理，完成关键业务流程的梳理、差异分析工作。（2）对内部控制工作进行有效性测试对主要内部控制工作进行控制有效性测试，确认内控梳理的准确性。2

7、、内控诊断阶段（1）对梳理出来的差距进行补充完善2012年6月30日前，相关部门完成内控有效性测试工作，对梳4理出来的差距进行补充和完善，并更新控制矩阵及流程图。（2）编制《多伦股份风险清单》2012年6月30日前，针对风险差异分析，编制《多伦股份风险清单》。3、内控缺陷整改阶段（1）准备阶段制定内控缺陷认定标准。2012年4月30日前，制定内控自评价工作机制，确定内部控制重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的具体认定标准。（2）提出内控缺陷整改方案2012年9月30日前，对