金路集团内部控制规范实施工作方案doc

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1、四川金路集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案为建立规范健全的内部控制制度，及时发现、防范公司经营管理中存在的风险，保证公司生产经营合法合规、财务报告及相关信息真实、准确、完整，保护投资者的合法权益，保障公司资产安全，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和持续、健康、稳定发展，根据证监会、深圳证券交易所、四川证监局的相关要求，按照财政部等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、相关法律法规的规定，结合公司实际情况，特制订本实施工作方案。一、公司基本情况介绍（一）公司概况中文名称：四川金路集团

2、股份有限公司英文名称：SICHUANJINLUGROUPCO.,LTD股票简称：金路集团股票代码：000510股票上市交易所：深圳证券交易所法定代表人：刘汉注册资本：60,918.2254万元注册地址：四川省德阳市岷江西路二段57号金路大厦互联网网址：http://www.jinlugroup.cn经营范围：公司主要从事氯碱化工、塑料制品的生产与经营、房地产开发、化工设计、仓储、物流等业务。主要产品：聚氯乙烯树脂、烧碱、液氯、盐酸、压延革、汽车革、装饰墙革、压延膜、塑料管材、纬编针织面料等。8（二）公司组织架构公司形成了以股东大

3、会、董事局、监事局及经理层为架构的决策、执行及监督体系，权责明晰、操作规范、运转正常、运作良好。在组织架构内，各组织间各司其职、管理规范。股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事局对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。监事局对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。公司组织架构图副总裁总裁办公室人力资源部经营管理部技术发展部财务部审计部党群工作部总裁助理副总裁

4、财务总监战略委员会董事局办公室股东大会董事局秘书董事局监事局监事局主席董事长审计委员会提名和薪酬考核委员会总裁8四川金路集团股份有限公司100%57%100%100%90%100%100%100%100%四川省金路树脂有限公司四川金路房产开发有限责任公司中江县金仓化工原料有限公司四川美侬纺织科技有限责任公司四川金路商贸有限责任公司四川金路仓储有限公司四川金路塑胶有限公司德阳金路高新材料有限公司广州市川金路物流有限公司四川岷江电化有限公司60%公司与控股子公司控制结构图如下：（三）组织保障为确保公司内控规范工作顺利有序开展，公司决

5、定成立内控规范工作领导小组，设置内控规范工作办公室，具体情况如下：1．内控规范工作领导小组组 长：刘汉副组长：杨寿军组 员：赵明发、彭朗、肖英、魏仁才、刘汉东、刘邦洪、尹义、李强、张东、杨海洋、胡永奇、宋传文内控规范工作领导小组是公司内部控制规范工作的领导机构，负责内部控制体系框架的确立，工作计划、工作思路的确定，内部控制规范工作计划及实施方案的制定、监督和指导。82．内控规范工作办公室负责人：尹义成 员：李强、张东、胡永奇、宋传文、郝晓露、胡秋柏、赵欢、向联盟、廖荣内控规范工作办公室在内控规范工作领导小组的领导下开展工作，负责

6、公司内控制度的研究、制定、修订和完善，了解和掌握工作进度，协调内控规范工作的实施，对子公司的内控规范工作进行指导、监督，保证内控制度的有效执行。具体工作职责如下：（1）全面贯彻执行内控规范工作领导小组关于内部控制规范工作的精神和方针。（2）制定公司内控规范工作的阶段性目标及实施方案，提交内控规范工作领导小组审核。（3）负责内控规范工作的有效实施和运行，落实内部控制规范工作的具体责任。（4）根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求，组织相关单位和部门，对公司组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业

7、务、销售业务、资产管理、生产管理、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等方面进行风险梳理，识别控制风险，设计控制活动。（5）组织开展内控自查工作，确定内控缺陷评价标准，对发现的缺陷进行整改并形成自查报告。3.公司董事局办公室负责与证监会、证监局等监管机构进行沟通，了解内控规范工作进度，并按监管机构的要求对内控规范工作中的相关信息进行披露。8（四）聘请中介咨询机构计划本次内部控制规范实施工作，公司暂无聘请中介咨询机构的计划。若内控规范实施过程中遇到困难和公司自身无法实现的障

8、碍，公司再聘请中介咨询机构，指导和协助公司建立内部控制规范体系。（五）内部控制实施工作预算公司将本着成本效益原则，科学制定内部控制实施工作预算。公司将权衡内部控制实施成本与预期效益，根据公司经营业务的特点和具体管理情况，既要考虑控制设计成本、执行成本和修订成本，