沃森生物内幕信息知情人登记制度(2011年1月) 2011-01-.pdf

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1、云南沃森生物技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度云南沃森生物技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度第一章总则第一条为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规，及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司董事会

2、是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。第四条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人

3、均不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第五条公司由董事会秘书负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。第二章内幕信息及内幕信息知情人员的范围第六条内幕信息是指为内幕消息知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或1云南沃森生物技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。“尚未公开”是指尚未在中国证监会制定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。第七条内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行

4、为和重大的购置或出售财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动，或无法履行职责；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东大会、董

5、事会决议被依法撤销或宣告无效；（十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十二）公司利润分配计划，公司股权结构的重大变化；（十三）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖，公司营业用主要资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的30%；（十四）公司主要或者全部业务陷入停顿；（十五）公司对外提供重大担保或者债务担保发生重大变更；（十六）公司尚未公开的增资、并购、重组、定向增发等活动；（十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚

6、、重大行2云南沃森生物技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十九）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容；（二十）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（二十一）中国证监会规定的其他事项。第八条内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人，包括但不限于：（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所

7、任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、公司聘请的审计机构、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员等。（七）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员；（八）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；（九）中国证监会规定的其他人员。第三章内幕信息知情人登记管理第九条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机

8、构查询。第十条当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息时，应在内幕信息公开披露后5个交易日内，按照附件的要求，将相关内