江生物化学股份有 限公司 内幕信 息知情人登记备案.pdf

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1、浙江钱江生物化学股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度（经六届八次董事会审议通过）第一章总总总总则则则则第一条为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、上级监管部门下发的有关规范性文件和公司《章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。第二条公司内幕信息管理工作由董事会负责实施，董事会秘书负责具体协调。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕

2、信息和信息披露内容。第三条公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)和服务工作。第二章内幕信息的范围内幕信息的范围第四条本制度所指内幕信息是指正在运作、制定之中，尚未确定及尚未公开披露，一旦泄露能够引起公司股票价格产生异常波动的信息。第五条本制度所指内幕信息包括但不限于：1、未公开披露的公司定期报告和临时报告。2、尚未公开披露的公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。3、尚未公开披露的临时报告包括但不限于下列事项：（1）董事会

3、决议；（2）监事会决议；（3）股东大会决议；（4）达到规定标准的交易；（5）重大关联交易；（6）涉及公司的重大诉讼、仲裁以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或1者宣告无效的诉讼；（7）变更募集资金投资项目；（8）依照规定公司做出的业绩预告、业绩快报和盈利预测；（9）利润分配和资本公积金转增股本的方案；（10）股票交易异常波动和传闻澄清；（11）发生重大亏损时；（12）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；（13）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；（14）计提大额资产减值准备；（15）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（16）公司预计出现

4、资不抵债（一般指净资产为负值）；（17）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；（18）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（19）主要或者全部业务陷入停顿；（20）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；（21）董事长或者经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；（22）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在本所网站上披露；（23）经营方针和经营范围发生重大

5、变化；（24）变更会计政策或者会计估计；（25）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议；（26）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；（27）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；2（28）董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；（29）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；（30）订立重要合同，可

6、能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（31）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；（32）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；（33）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；（34）任一股东所持公司5％以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；（35）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项。第三章内幕信息知情人的范围内幕信息知情人的范围第六条本制度所指内幕信息知情人包括知悉公司尚未公开的可能影响公司股票及其衍生品种交易

7、价格可能产生较大影响的重大信息的机构和个人。第七条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：1、公司的董事、监事、高级管理人员；2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，以及因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员；3、可能影响上市公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或者交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；4、公司各部门、子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；5、因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；6、为公司重大事

8、件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文