鲁泰纺织股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度

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1、鲁泰纺织股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（第六届董事会第一十九次会议审议通过）第一章总则第一条为进一步规范鲁泰纺织股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于上市公司建立内幕信息知情

2、人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、业务规则及《鲁泰纺织股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《信息披露事务管理制度》的有关规定，特制订本制度。第二条本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的，适用公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机构、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。第三条公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。公司证券部是信息披露管理、投资者关系

3、管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及有关新闻媒体、股东的咨询(质询)、接待和服务工作。第四条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露和传播涉及公司的内幕信息内容。第二章内幕信息的定义和范围第五条本制度所指内幕信息是指：为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务、技术、战略决策或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露的信息。第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：(一)公司的经营方针和经营范围

4、的重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售资产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任；(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，

5、或者依法进入破产程序、被责令关闭；(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；(十二)公司分配股利或者增资的计划；(十三)公司股权结构的重大变化；(十四)公司债务担保的重大变更；(十五)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(十六)上市公司收购的有关方案；(十七)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

6、百分之三十；(十八)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(十九)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(二十)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；(二十一)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；(二十二)主要或者全部业务陷入停顿；(二十三)对外提供重大担保；(二十四)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；(二十五)变更会计政策、会计估计；

7、(二十六)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十七）相关法律、法规或中国证监会规定的其他情形。第三章内幕信息知情人的定义和范围第七条本制度所指的内幕信息知情人是指：公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：(一)公司的董事、监事、高级管理人员；(二)公司的实际控制人、持股5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(三)公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)公

8、司财务、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉公司未公开信息的人员；(六)上述第(一)、（五）项人员的配偶、子女和父母；(七)相关法律法规认定的其他知情人员。第四章内幕信息知情人的登记备案第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开披露前，商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核披