光华控股：内幕信息知情人登记管理制度（2013年8月）

《光华控股：内幕信息知情人登记管理制度（2013年8月）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、吉林光华控股集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（经公司2013年8月24日第七届董事会第十九次会议审议通过）第一章总则第一条为进一步规范吉林光华控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步做好内幕交易防控工作的通知》等有关法律法规、部门

2、规章、业务规则及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息知情人的登记管理事务的主要负责人。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第三条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、各子分公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，及时告知内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第四条未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门、子分公司和个人不

3、得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，并报董事会办公室备案后，方可对外报道、传送。第五条公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事会秘书或证券事务代表全程参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。第六条公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第七条本制度适用于公司及公司下属各分公司、控股子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司

4、。第二章内幕信息及内幕信息知情人的含义与范围第八条本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第七十四条规定的有关人员。本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司选定的、中国证监会指定的信息披露报刊或网站上正式公开的事项。第九条本制度所指内幕信息包括但不限于：（一）《证券法》第六十七条规定的重大事件1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产

5、生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5、公司发生重大亏损或者重大损失；6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；10、涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；12、中国证监会规定的其他事项。（二）《证券法》第七十五条规定的内幕

6、信息1、公司分配股利或者增资的计划；2、公司股权结构的重大变化；3、公司债务担保的重大变更；4、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；5、公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；6、公司收购的有关方案；7、中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的重要信息。（三）中国证监会相关信息披露法规、深圳证券交易所《股票上市规则》以及公司《章程》、《信息披露管理办法》等法律法规认定的应披露的重大信息。第十条内幕信息知情人及内幕信息知情人范围本制度所指的需要登记的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕

7、信息的人员，包括但不限于：（一）《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人1、公司的董事、监事、高级管理人员；2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；7、中国证监会规定的其他内幕信息知情人。（二）公司认定的其他内幕信息知情人1、可能影响

8、公司证券交易价格的重大事