瑞普生物内幕信息知情人登记备案制度(2010年10月) 201.pdf

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1、天津瑞普生物技术股份有限公司TianjinRingpuBio-technologyCo.,Ltd天津瑞普生物技术股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度第一章总则第一条为了进一步规范天津瑞普生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，进一步完善公司治理结构，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、中国证券监督管理委员会天津监管局下发的《天津辖区上市公司内幕信息知情

2、人登记备案管理办法》(试行)、《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。第二条公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。第三条公司证券投资部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，负责保管内幕信息知情人等相关档案,并负责公司内部信息的监管工作。第二章内幕信息的范围第四条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报道、传送、外借。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部

3、门、子公司都应做好内幕信息的保密工作。公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露报纸或网站上正式公开事项。第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；(四)公司发生重

4、大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生重大赔偿责任；天津瑞普生物技术股份有限公司TianjinRingpuBio-technologyCo.,Ltd(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；(十)涉及

5、公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司营业用主要资产的抵押、质押、查封、扣押、冻结、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；主要或者全部业务陷入停顿；（十二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十三）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（十四）定期报告及其财务报告、业绩预告、业绩快报；(十五)公司分配股利、股权激励或者再增融资（含公开发行、非公开发行、配股、发行公司债或可转换债券等）的计

6、划；(十六)公司债务担保的重大变更；(十七)变更会计政策、会计估计；(十八)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法、违纪被有权机关调查或者采取强制措施；公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十九）公司股权结构的重大变化；(二十)上市公司收购的有关方案；控股股东或实际控制人拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；(二十一)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十二）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的对

7、证券交易价格有显著影响的其他重要信息。天津瑞普生物技术股份有限公司TianjinRingpuBio-technologyCo.,Ltd第三章内幕信息知情人的范围第七条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。第八条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：（一）公司及公司的董事、监事和高级管理人员；（二）持股百分之五以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员；（三）公司的控股股东、实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事和高级管理人员；（四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或

8、交易对手及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；