平安年年红1号集合资产管理计划2009年第三季度资产管理.pdf

《平安年年红1号集合资产管理计划2009年第三季度资产管理.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、平安年年红1号集合资产管理计划2009年第三季度资产管理报告计划管理人：平安证券有限责任公司计划托管人：中国农业银行报告期2009年7月1日－2009年9月30日重要提示本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(以下简称《通知》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作。中国证监会对年年红1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“本集合计划”）出具了核准批复（证监许可[2008]137号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监

2、会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人已于2009年10月21日复核了本报告。本报告未经审计。管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。本报告书中的内容由管理人负责解释。本报告书中的金额单位除特指以外均为人民币元。本报告起止时间为：2009年7月1日－2009年9月30日2一、集合计划简介(一)基本资料集合计划名称:平安年年红1号集合资产管理计划集合计划类型：非限定性集合资产管理计

3、划集合计划成立日：2008年3月7日集合计划成立规模(总份额)：294,159,038.00份集合计划报告期末计划总份额：317,711,803.60份集合计划存续期：三年集合计划管理人：平安证券有限责任公司集合计划托管人：中国农业银行(二)管理人简介名称：平安证券有限责任公司法定代表人：杨宇翔注册资本：30亿元人民币办公地址：深圳市福田区金田路大中华交易广场８层电话：0755-82413593传真：0755-82408101联系人：石玲娜(三)托管人简介名称：中国农业银行法定代表人：项俊波3注册资本：2600亿元人民币注册地址：北京市东城区建国门内大街

4、69号办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦电话：010-68727028传真：010-68297044联系人：邓剑军二、主要财务指标（一）主要财务指标项目主要财务指标2009年7月1日-2009年9月30日1集合计划本期净收益（元）-9,010,799.682单位集合计划期末可供分配净收益（元）0.003期末集合计划资产净值（元）171,080,844.194期末单位集合计划资产净值（元）0.53855期末单位集合计划累计资产净值（元）0.53856本期集合计划净值增长率-11.39%7集合计划累计净值增长率-46.15%注：集合计划本期净收

5、益为本期利润总额扣除本期公允价值变动（二）财务指标计算公式1、单位集合计划本期期末可供分配净收益=集合计划本期期末可供分配净收益÷期末集合计划份额2、期末单位集合计划资产净值=期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额3、单位集合计划累计资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划累计分红4、本期集合计划净值增长率=（本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初单位集合计划资产净值）×（本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值）×……×（期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值）-145、集合计划累

6、计净值增长率=(第一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1)×（第二次分红后单位集合计划资产净值增长率+l）×……×（最后一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1）－1（三）集合资产管理计划累计净值历史走势图图12008.3.7－2009.9.30净值增长率与比较基准对比10.00%0.00%08-08-08-08-08-08-08-08-08-09-09-09-09-09-09-09-09-09--10.00%03-04-05-06-07-08-09-10-12-01-02-03-04-05-06-07-08-09-071015182121243102

7、061216172124272730-20.00%-30.00%-40.00%-50.00%-60.00%年年红1号收益率业绩比较基准图22009.7.1－2009.9.30净值增长率与比较基准对比0.00%09-09-09-09-09-09-09-09-09-09-09-09-09-09-09-09-09--5.00%07-07-07-07-07-07-08-08-08-08-08-09-09-09-09-09-09--10.00%0107131723290410142026010711172330-15.00%-20.00%-25.00%-30.00

8、%-35.00%-40.00%-45.00%-50.00%年年红1号收益率业绩比