金财富1号债券分级集合资产管理计划说明书.pdf

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1、计划说明书国海证券金财富1号债券分级集合资产管理计划说明书2013年2月4日特别提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《国海证券金财富1号债券分级集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失

2、。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其参与集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。集名称国海证券金财富1号债券分级集合资产管理计划合产品代码财富A份额：DE0006，财富B份额：。计类型限

3、额特定集合资产管理计划划本集合计划推广期和存续期规模上限都为1.6亿份。基目标规模本集合计划参与人数限制为200人（单笔金额在300万元以上的委托人不受本限）。信管理期限自本集合计划成立之日起2年，在履行相关程序后可展期。2-2-1计划说明书息推广期本集合计划推广期自2013年2月26日起，不超过15个工作日。本集合计划开放期为自本集合计划成立日起的自然年度的4、7、10、1月份的前3个工作日，具体日期见《管理合同》。开放期的前2个工作日办理财富A份额开放期的参与、退出业务，后1个工作日仅财富A份额的参与业务。财富B份额不办理参与、退出业务。集合计划

4、存续期内除开放期外其余都是封闭期。封闭期不办理参与和退出业封闭期务。份额面值本集合计划财富A、财富B份额面值均为人民币1.00元。首次参与财富A（B）份额的最低金额（含参与费）为人民币100万元，超过最低金额最低参与金额的部分不设级差，最低保有量为50万元1、参与费、退出费：本集合计划不收参与费、退出费。2、托管费率：0.175%/年；相关费率3、固定管理费率：财富A规模的0.8%/年；4、管理人的业绩报酬：财富B的正收益的20%；本集合计划投资范围为国内依法发行的各类现金类资产、固定收益产品以及法律法规或中国证监会允许集合计划投资的其他投资品种。其

5、中，现金类资产包括现金、银行活期存款、通知存款和大额存单、货币市场基金、期限在1年以下的国债投资范围和央行票据、期限不超过7天的债券逆回购等高流动性短期金融产品；固定收益类产品包括但不限于债券型证券投资基金、一年期以上的国债和央行票据、金融债、企业债、公司债、商业银行理财计划、集合资金信托计划、短期融资券、中期票据、2-2-2计划说明书债券回购、期限在7天以上的债券逆回购、资产支持受益凭证等。本集合计划的投资比例为（1）固定收益类资产占资产总值的比例为0-100％，其中集合资金信托计划占资产总值的比例为0-75％。（2）现金类资产占资产总值的比例为0

6、-100％。（3）在任一时点，本产品参与证券回购融入资金余额不得超过本计划资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外。委托人同意：（1）本集合计划资产也可以投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券（关联交易名单以管理人提供给托管人为准），但投资于此类品种的总额不得超过本集合计划资产净值的7%（投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的除外）,交易完成5个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告；（2）法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将

7、其纳入本集合计划的投资范围。委托人签署《集合资产管理合同》，即表示同意上述条款，管理人无需另行征求委托人意见，同时，管理人需做好信息披露业务，并做好委托人退出本集合计划的相关安排，保护投资者合法利益。管理人将在本集合计划成立并开始投资运作之日起3个月内，使本集合计划的投资组合比例符合上述约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合《集合资产管理合同》约定的，管理人将在10个工作日内进行调整（如遇相关证券暂时无法交易的，自可交易之日起10个工作日内进行调整），并向管理人住所地中国证监会派

8、2-2-3计划说明书出机构及中国证券业协会报告。风险收益特本集合计划财富A份额收益稳定，属于中低风险的投资品