安瑞证券投资基金季度报告已更名为.pdf

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1、安瑞证券投资基金2007年第1季度报告安瑞证券投资基金季度报告（已更名为华安中小盘成长股票型证券投资基金）（2007年第1季度）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司签发日期：二○○七年四月十八日1安瑞证券投资基金2007年第1季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年4月6日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

2、核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的扩募说明书。二、基金产品概况1、基金概况基金简称:基金安瑞交易代码：500013基金运作方式:契约型封闭式基金合同生效日：本基金由金龙基金、沈阳万利基金、沈阳富民基金清理规范后合并而成。2000年7月18日华安基金管理有限公司开始管理基金安瑞。期末基金份额总额：5亿份基金存续期：15年(1992年4月29日至2007年4月28日)基

3、金上市地点：上海证券交易所基金上市日期:2001年8月30日2、基金的投资投资目标:本基金投资于小型上市公司,即公司市值低于市场平均市值的上市公司。投资目标是发掘小型上市公司中的投资机会,通过积极的投资策略,获取长期的资本增值。投资策略：本基金为小市值基金，本基金的主要投资方向是小型上市公司，指投资时上市公司的总市值或流通市值低于市场平均水平。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现金比例根据市场和运作情况调整。在股票资产中，70%投资于契约规定的

4、小市值股票，30%投资于包括新股在内的其他上市公司股票，在此基础上各自上下浮动10%。当投资的股票市值因价格上涨等因素高于市场平均2安瑞证券投资基金2007年第1季度报告水平的50%时，将作为非小市值股票进行统计。业绩比较基准:无风险收益特征：无3、基金管理人基金管理人：华安基金管理有限公司4、基金托管人基金托管人：中国工商银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现1、主要财务指标（未经审计）财务指标2007年1季度基金本期净收益：294,327,165.36基金份额本期净收益：0.5887期末基金资产净值：1,194,782,295.4

5、3期末基金份额净值：2.38962、净值表现A、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较业绩比较业绩比较基净值净值增长率阶段基准收益准收益率标①－③②－④增长率①标准差②率③准差④2007年35.66%3.99%----1季度备注：本基金合同中没有规定业绩比较基准。B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现基金份额累计净值增长率历史走势图3安瑞证券投资基金2007年第1季度报告基金安瑞份额累计净值增长率历史走势图2000/7/18--2007/3/31190%160%130%100%70%40%10%-20%2000-7-182

6、002-03-292003-11-282005-07-152007-03-16基金安瑞四、管理人报告1、基金经理刘光华先生：MBA，9年银行、基金从业经历。曾在农业银行上海分行国际部、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处工作。2001年加入华安基金管理公司，曾任研究部高级研究员、上证180ETF基金经理。现任安瑞基金、华安MSCI中国A股指数基金基金经理。2、基金运作合规性声明本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安瑞证券投资基金基金合同》、《安瑞证券投资基金扩募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和

7、运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。3、基金经理工作报告（1）行情回顾07年一季度，市场延续了06年以来的上涨趋势，但波动幅度明显加大。以上证综指为例，截止3月末，已是连续第8个月上涨。与06年下半年不同的是，一季度的分化首先是体现为“八二现象”替代了“二八现象”，在大盘蓝筹股滞涨时，低价股、ST股、未股改的S股、及题材股等出现了较大幅度的上涨。其次在风格上，代表大盘蓝筹股的50指数在一季度仅上涨26.75%，而中小板指数涨幅高达44.49%，说明在年初，市场对成长性给予了

8、更高的关注。作为外延式增长的资产注入、集团整体上市等，在一季度也得到了市场的积极追捧。在上证综指到了3000点附近时，关于估值是否存在泡沫的讨论也不绝于耳。根据天相