安瑞证券投资基金基金合同.pdf

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1、安瑞证券投资基金基金合同安瑞证券投资基金基金合同基金发起人：华安基金管理有限公司北方证券有限责任公司基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行本合同于2000年7月26日签署，2004年11月16日修改后重新公布本合同条款未来如有修改，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知安瑞证券投资基金基金合同目录一、前言二、基金合同当事人三、基金的基本情况四、基金的沿革五、基金的上市和交易安排六、基金的托管七、基金投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制八、基金专用交易席位的租用九、基金发起人的权利与义务十、基金管理人的权利和义务十一、基金托管人的权利与义

2、务十二、基金份额持有人的权利与义务十三、基金份额持有人大会十四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序十五、基金资产十六、基金资产估值安瑞证券投资基金基金合同十七、基金费用与税收十八、基金收益与分配十九、基金的会计与审计二十、基金的信息披露二十一、基金的扩募、续期或转型二十二、违约责任二十三、争议的处理二十四、基金合同的效力二十五、基金合同的修改、终止和基金资产的清算二十六、其他事项二十七、合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日安瑞证券投资基金基金合同一、前言（一）订立《安瑞证券投资基金基金合同》的目的、依据和原则。1、订立《安瑞证券投资基金基金合同》（

3、以下简称“本基金合同”或“基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范安瑞证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的运作；2、订立本基金合同的依据是《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他相关规定；3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。（二）本基金由华安基金管理有限公司依照《暂行办法》、本基金合同及其他有关规定设立。中国证监会对有关本基金的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用

4、基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。（三）本基金合同根据2004年6月1日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定进行修订并重新公布。（四）本基金合同的当事人按照本基金合同和现时有效的法律、法规及其他有关规定享有权利、承担义务。（五）基金投资者自取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金合同和现时有效的法律、法规及其他有关规定享有权利、承担义务。二、基金合同当事人（一）基金发起人1、名称：华安基金管理有限公司注册地址：上海市浦东南路360号新上海国际大厦1

5、安瑞证券投资基金基金合同法定代表人：杜建国成立时间：1998年6月批准设立机关及批准设立文号：证监基字1998年20号组织形式：有限责任公司注册资本：15000万元人民币存续期间：持续经营2、名称：北方证券有限责任公司注册地址：辽宁省沈阳市沈河区友好街9号法定代表人：路畔生成立时间：2000年12月20日批准设立机关及批准设立文号：证监机构字2000年289号组织形式：有限责任公司注册资本：36000万元人民币存续期间：持续经营（二）基金管理人名称：华安基金管理有限公司注册地址：上海市浦东南路360号新上海国际大厦法定代表人：杜建国成立时间：1998年6月批准设

6、立机关及批准设立文号：证监基字1998年20号组织形式：有限责任公司注册资本：15000万元人民币存续期间：持续经营（三）基金托管人名称：中国工商银行2安瑞证券投资基金基金合同注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清成立时间：1984年1月1日批准设立：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》组织形式：国有独资企业实收资本：1710.24亿元人民币存续期间：持续经营三、基金的基本情况（一）基金名称：安瑞证券投资基金（二）基金类型：契约型封闭式（在符合有关规定并经基金份额持有人大会同意、中国证监会批准后可转型为契约型开放式）（三）基金

7、投资目标：本基金将投资于小型上市公司，即公司市值低于市场平均市值的上市公司，以求通过积极的投资策略，获取长期的资本增值。（四）基金份额总份额：20770万份基金份额（上市后经中国证监会批准，可以进行扩募）（五）基金份额每份面值为人民币1.00元（六）存续期限：安瑞基金由金龙基金、沈阳万利基金、沈阳富民基金清理规范后合并而成。基金存续期为自1992年4月29日到2002年4月28日。本基金上市后，可向中国证监会和上海证券交易所申请续期。四、基金的沿革本基金由金龙基金、沈阳万利基金、沈阳富民基金清理规范后合并而成，遵照中国证监会要求，经规范合并后，更名为“安瑞证券投

8、资基金”，基金管理人更换