签约投顾协议书.doc

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1、投顾协议书协议编号:投顾合作协议甲方（管理方）：乙方（签约投顾）：甲、乙双方经友好协商，就双方从事证券；期货投资合作的有关事项达成以下合作协议：第一条乙方愿意注册成为甲方的签约投顾，并使用甲方提供的实名制交易帐号以及交易终端（安盈金融终端），进行对证券；期货的投资交易。第二条交易账户rti乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该账户进行风险监控与管理，不干涉乙方在木协议允许范围内的交易行为，如账户有亏损须有乙方及时补足，账户盈利5%以上乙方可以随时以“证券转银行”的方式从交易账户中提取，低于其初始风险保证金的不能提取。最终成交记录以主账户成交记录为准。第三条在交易过程屮，乙

2、方应严格遵守下列交易规定，否则视为违约，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：1、证券：投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的5%,且不得超过一家上市公司流通股木的10池买入时以成木价计算，投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的50%；投资于一家创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的30%；投资于所有创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的50%；买入时以成木价计算，投资于单只基金的比例，不得超过总资产净值的30%；不得投资存在内幕交易、操纵市场的情形；不得投资于S、ST、*ST、S*ST、SST类股票及

3、权证；不得投资于新债申购；不得投资于债券的正冋购交易或逆I川购交易（国债逆I川购除外）；不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等；如果采用三千力-以上大宗交易，则卖出价不可低于当天收盘价，买入价不得高于当天收盘价。如乙方违规买入，此交易终端（甲方）将按市价平仓，如造成亏损的，由乙方负扌!!；产生盈利的，盈利部分归甲方所有；甲方可无条件收冋账户，合作屮止。如违规建立的仓位无法在当口收盘前平仓。乙方违约所造成的损失超过风险保证金的，甲方对超出部分具有追偿权。2、期货合作期间乙方只能操作各品种的主力合约，不准开持仓最低于—无—的品种，持仓过夜资

4、金不得超过保证金的两倍。3、预警线、平仓线确保稳步盈利，防范波动风险，为投资运作分别设置预警线与平仓线，规定如下：（1）预警线为保证金的40%,平仓线为保证金的60%；50%逐步卖出（2）当保证金亏损40%以上时，交易账户将被暂时冻结，不得买入开仓，只能卖出平仓；（3）当保证金亏损60%以上时，系统将会自动平仓；（4）如要继续操作，须将保证金追加到起初数80%以上，点击账户“解冻”选项，账户将解冻；（5）如因行情急剧变化，致使强行平仓后，账户亏损到甲方资金时，亏损部分由乙方承担，乙方应于一口内补足相应亏损。（有变动）4、在合作期间，乙方有权对甲方所提供的交易账户进行密码修改操作

5、。第四条如遇乙方持有的股票停牌，解决方案如下：（1）待股票复牌卖出后，将资金归还甲方后，方可屮止此次合作；合作到期股票还没复牌，则乙方需继续持有并支付相应的费用；（2）如此次合作到期，想立刻归还资金，乙方可用白己所拥有的资金，归还甲方，停牌股票所占用的资金有乙方承担。第五条甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能力不足或进行违约操作，甲方有权屮止合作，收冋交易账户，退冋乙方剩余保证金。第六条木协议所表述的“交易终端”是交易员远稈指令委托传递系统，是指乙方通过VPN专网或HSTP专线，向甲方提供用于下达证券资产管理户投资指令，并可以杳询成交结果的一种服务方

6、式，并非提供证券交易的撮合。第七条甲方应对乙方的交易情况予以保密，不得借风险控制工作Z便仿照乙方的交易进行买卖操作或向第三方透露乙方的交易情况。第八条乙方进行网上交易所需的计算机软ii更件及网络环境由乙方白行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆交易账户，以确保交易顺畅和账户安全。由于通讯系统繁忙、屮断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力屮断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，造成的资金损失，甲方不承担责任。第九条本合同可通过下述两种途径签订,双方可根据实际情况选择签署方式。通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。1、

7、乙方到甲方所在地现场签订；2、双方确认身份后通过网上或者电了邮件进行确认；以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需要，可通过快递方式补签书血协议，另一方应予以配合。甲方（管理方）：联系地址:乙方（签约投顾方）：现居住地址：联系电话:联系电话:证券交易风险揭示书尊敬的签约投顾：在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认