签约投顾协议书

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1、投顾协议书协议编号:投顾合作协议甲方（管理方）：乙方（签约投顾）：甲、乙双方经友好协商，就双方从事证券；期货投资合作的有关事项达成以下合作协议：第一条乙方愿意注册成为甲方的签约投顾，并使用甲方提供的实名制交易帐号以及交易终端（安盈金融终端），进行对证券；期货的投资交易。第二条交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该账户进行风险监控与管理，不干涉乙方在本协议允许范围内的交易行为，如账户有亏损须有乙方及时补足，账户盈利5%以上乙方可以随时以“证券转银行”的方式从交易账户中提収，低于其初始风险保证金的不能提収。最终成交记录以主账户成交记录为

2、准。第三条在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，否则视为违约，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：1、证券：投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的5%,且不得超过一家上市公司流通股本的10%；买入时以成本价计算，投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的50%；投资于一家创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的30%；投资于所有创业板上市公司所发行的股票，不得超过总资产净值的50%；买入时以成本价计算，投资于单只基金的比例，不得超过总资产净值的30%；不得投资存在内幕交易、操纵市场的

3、情形；不得投资于S、ST、*ST、S*ST、SST类股票及权证；不得投资于新债申购；不得投资于债券的正冋购交易或逆冋购交易（国债逆冋购除外）；不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等；如果采用三千万以上大宗交易，则卖出价不可低于当天收盘价，买入价不得高于当天收盘价。如乙方违规买入，此交易终端（甲方）将按市价平仓，如造成亏损的，由乙方负担；产生盈利的，盈利部分归甲方所有；甲方可无条件收回账户，合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘前平仓。乙方违约所造成的损失超过风险保证金的，甲方对超出部分具有追偿权。2、期货

4、合作期间乙方只能操作各品种的主力合约，不准开持仓量低于—无—的品种，持仓过夜资金不得超过保证金的两倍。3、预警线、平仓线确保稳步盈利，防范波动风险，为投资运作分别设置预警线与平仓线，规定如下：（1）预警线为保证金的40%,平仓线为保证金的60%；50%逐步卖出（2）当保证金亏损40%以上时，交易账户将被暂时冻结，不得买入开仓，只能卖出平仓；（3）当保证金亏损60%以上时，系统将会自动平仓；（4）如要继续操作，须将保证金追加到起初数80%以上，点击账户“解冻”选项，账户将解冻；（5）如因行情急剧变化，致使强行平仓后，账户亏损到甲方资金时，亏损部分由乙

5、方承担，乙方应于一日内补足相应亏损。（有变动）4、在合作期间，乙方有权对甲方所提供的交易账户进行密码修改操作。第四条如遇乙方持有的股票停牌，解决方案如下：（1）待股票复牌卖出后，将资金归还甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票还没复牌，则乙方需继续持有并支付相应的费用；（2）如此次合作到期，想立刻归还资金，乙方可用自己所拥有的资金，归还甲方，停牌股票所占用的资金有乙方承担。第五条甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能力不足或进行违约操作，甲方有权中止合作，收回交易账户，退回乙方剩余保证金。第六条本协议所表述的“交易终端”是

6、交易员远程指令委托传递系统，是指乙方通过VPN专网或MSTP专线，向甲方提供用于下达证券资产管理户投资指令，并可以查询成交结果的一种服务方式，并非提供证券交易的撮合。第七条甲方应对乙方的交易情况予以保密，不得借风险控制工作之便仿照乙方的交易进行买卖操作或向第三方透露乙方的交易情况。第八条乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆交易账户，以确保交易顺畅和账户安全。由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，造成

7、的资金损失，甲方不承担责任。第九条本合同可通过下述两种途径签订，双方可根据实际情况选择签署方式。通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。1、乙方到甲方所在地现场签订；2、双方确认身份后通过网上或者电子邮件进行确认；以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需要，可通过快递方式补签书面协议，另一方应予以趾合。甲方（管理方）：联系地址:乙方（签约投顾方）：现居住地址：联系电话:联系电话:证券交易风险揭示书尊敬的签约投顾：在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根

8、据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读。签约