证券投资理论与实务 教学课件 作者 李英 试卷A.doc

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1、学号：_________________姓名：_________________班级：________________---------------------------------------------------------------------------密封线-------------------------------------------------------------------------------期末考试《证券投资》试题（A卷）考试形式：闭卷考场要求：笔试考试时间：120

2、分钟题号一二三四五总分得分得分判卷人一、单选题（共10分，每题1分）1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问2.世界上最早、最有影响的股价指数是-------。A道-----琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数3.证券投资基金反映的是---------关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权4.有价证券是------的一种形式。A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本5.集合竞价确定成交价的原则是A、价

3、格优先原则B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则6.债券是表明投资者与筹资者---------关系的书面凭证A物权关系B股权关系C债券债务D信托关系7.资本市场是指期限超过----------的资金交易市场，A一年B两年C半年D三个月8.我国在国内证券市场公开发行的第一只可转换债券是---------A上海机场B宝安转债C丝绸转债D鞍钢转债9.证券交易是指----------------------------------------转让买卖已发行证券的过程A发行人B承销公司C投资

4、者D上市公司10.证券价格对利率变动比较敏感，利率的升降与证券价格的变化呈--------方向运动A同向B反向C无方向D三者都有得分判卷人二、多选题（共20分，每题2分）1.普通股股东的义务有------------------------------------。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须参加每次的股东大会2.证券根据性质一般可分为-------------------------------------------------A私权证券

5、B有价证券C无价证券D物权证券3.证券交易的原则为---------------------------------------A、公开B、公平C、公允D、公正4.系统性风险包括---------------------------------------------------------------A政策性风险B市场风险C利率风险D购买力风险5.国际债券一般可分为----------------------------------------------------------A外国债券B非洲债券C

6、欧洲债券D美国债券6.证券发行方式根据发行对象不同可分为-----------------------------------------A直接发行B公募发行C间接发行D私募发行7.证券投资分析有三个基本要素是---------------------------------------------------A信息B步骤C方法D分析8.根据基金设定后能否追加投资或能否赎回可将基金分为-----------------------A契约型B开放型C封闭型D公司型9.证券发行市场是由-----------

7、--------------------------------等要素构成的第4页共4页A证券发行人B证券中介机构C证券投资者C证券监管机构10.行业的生命周期包括-----------------------------------------------------A初创期B成长期C成熟期D衰退期得分判卷人三、名词解释（共20分，每题4分）1.证券2.证券市场3.金融期货4.证券投资基金5.基本分析第4页共4页得分判卷人四、简答题（共20分，每题5分）1.简述股票价格指数的编制要求？2.简述债券与股

8、票的区别？3.简述金融期货市场的主要功能有哪些？4.简述证券投资技术分析的理论假设？第4页共4页得分判卷人五、论述题（共30分，每题15分）1.论述证券的特征2.论述证券投资技术分析的四大要素第4页共4页