证券投资理论与实务 教学课件 作者 李英 试卷答案A.doc

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1、《证券投资》试题（A卷）答案考试形式：闭卷考场要求：笔试考试时间：120分钟一、单选题（共10分，每题1分）1.C基金管理人2.A道-----琼斯股价指数3.B委托代理.4.B虚拟资本5C、价格优先和时间优先原则6.C债券债务.7A一年7.A一年8.B宝安转债9.C投资者10.B反向二、多选题（共20分，每题2分）1.A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股2.B有价证券C无价证券3.A、公开B、公平D、公正4.A政策性风险B市场风险C利率风险D购买力风险5.A外国债券C欧洲债券6.B公募发行D私募发行

2、7.A信息B步骤C方法8.B开放型C封闭型9.A证券发行人B证券中介机构C证券投资者10A初创期B成长期C成熟期D衰退期三、名词解释（共20分，每题4分）1.证券是指用以表明各类财产的所有权的凭证或证书的统称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。2.证券市场是各种有价证券作为特殊商品进行发行和买卖的场所及其交易系统。3.金融期货是指以金融工具作为标的物的期货合约。金融期货交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。4.证券投资基金是一种利益共享、

3、风险共担的集合投资制度，它是通过发行投资基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人对资金进行统一管理和运作，从事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。5.基本分析又称基本面分析，是指通过对决定证券投资价值及价格的基本要素的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而提出相应的投资建议的一种分析方法。四、简答题（共20分，每题5分）1.简述股票价格指数的编制要求？（1）正确选择若干种股票作为计算对象（2）要求采用科学的计算方法（3）要有科学的的计算依据和手段（4）确定好计算股

4、价指数的基期。2.简述债券与股票的区别？（1）发行主体不同（2）收益稳定性不同（3）保本能力不同（4）经济利益关系不同（5）风险性不同3.简述金融期货市场的主要功能有哪些？（1）规避风险（2）价格发现4.简述证券投资技术分析的理论假设（1）市场行为包含一切信息（2）价格沿趋势移动（3）历史会重演五、论述题（共30分，每题15分）1.论述证券的特征（1）收益性（2）风险性（3）市场流通性（4）法律的程序性（5）参与行（6）价格的波动性。2.论述证券投资技术分析的四大要素（1）价和量是市场行为最根本的表现（2）价格和成交量趋势的一般关系（3）时间和空

5、间是市场潜在能量的表现（4）时间、空间、和价格趋势一般关系第1页共1页