证券投资理论与实务 教学课件 作者 李英 试卷答案B.doc

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1、《证券投资》试题（B卷）答案考试形式：闭卷考场要求：笔试考试时间：120分钟一、单选题（共10分，每题1分）1.C有价证券2.B委托代理3.D都是筹资手段4.C杨基债券5.B美元6. B艾略特7C．可转换债券8.D.有价证券及其衍生品9.D.价格随机波动10B.证券管理机构二、多选题（共20分，每题2分）1.A股息收入B资本利得C股本增值收益2.B整理形态C反转形态3.B有价证券C无价证券4.A证券发行人C证券投资者D证券中介机构5.A经营风险B财务风险C信用风险D道德风险6.A主要趋势B次要趋势C短暂战趋势7.A股票指数期货B利率期

2、货C外汇期货8.A政策因素B技术因素C社会习惯的改变D相关行业的变动9.A开户费B佣金C印花税过户费10A偿债能力分析B营运能力分析C盈利能力分析D投资者获利能力分析三、名词解释（共20分，每题4分）1.债券是发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的一种有价证券，是表明投资者与筹资者债权债务关系成立的书面债务凭证。2.股价指数股票价格指数是用来表示多种股票平均价格水平及其变动情况，以衡量股市行情的指标，简称股价指数。3.国际债券是国际市场上常见的一种投资手段和集资工具。是各国借款人在国际资本市场发行的各种货币面值的债券。4

3、.股票是由股份公司发行的，能证明股东按其所持股份享有权利和承担义务的所有权凭证。5.证券交易所是指依法设立的，不以盈利为目的为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责。实行自律性管理的会员制事业法人。四、简答题（共20分，每题5分）1.简述金融期货的主要特征有哪些？（1）金融期货合约的标准化（2）交易所组织化（3）保证金制度（4）合约对买卖双方强制执行2.简述投资基金同股票、债券等投资工具的关系（1）发行主体不同（2）运作机制不同（3）投资对象不同（4）风险程度不同（5）收益情况不同（6）投

4、资回收方式不同（7）存续的时间不同3简述证券交易的过程：一包括：开户、委托、竞价成交、清算交割、过户4.简述移动平均线的特点。（1）追综趋势(2)滞后性（3）稳定性（4）助涨助跌性（5）支撑线和压力线五、论述题（共30分，每题15分）1.论述证券市场的功能？（1）筹资功能（2）合理定价功能（3）资金流动的导向（4）分散风险（5）信息传递2.论述封闭型基金和开放型基金的区别（1）基金规模的可变性不同（2）基金单位买卖方式不同（3）基金单位的买卖价格形成方式不同（4）基金的投资策略不同第1页共1页