論美國對華反傾銷的原因與應對策略

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論美國對華反傾銷的原因與應對策略摘要：近年來，中美貿易發展迅速，而中美之間的貿易摩擦也頻繁發生，美國已成為對華反傾銷最多的國傢之一。通過對美國對華反傾銷現狀的概述，從全球貿易環境、客觀原因和主觀原因三個層面分析總結美國對華反傾銷的原因，探究瞭美國對華反傾銷産生的不利影響，並有針對性地指出政府、企業和行業協會應采取的措施關鍵詞：美國；反傾銷；非市場經濟；出口結構分類號:F740文獻標志碼:A文章編號:291X(2009)02-0165-04一、美國對華反傾銷現狀改革開放以來，中國經濟迅猛發展，進出口貿易發展迅速。2006年，中國對外貿易總額高達1.76萬億美元，位居世界第三位。隨著出口規模的不斷擴大，中國出口產品也頻頻遭遇國外反傾銷，其中美國是對中國産品發起反傾銷訴訟最多，力度最大的傢之一。從美國對華反傾銷案件總量上看，1980—2006年,案件髙達114件；從美國對華反傾銷案占美國總案的比例看,1980年以來穩步上升，1980-1985年為6.3%，烏拉圭回合上升到9.1%,WT0成立後的10年裡進一步提高到16.1%。在美國反傾銷案占全球案的比重下降的形勢下，其對華案比例卻在不斷上升。美國對華反傾銷對中國産生影響之多，造成損害之大，都不容忽視，所以找出美國近年來對華反傾銷的原因並采取相應措施已勢在必行 二、美國對華反傾銷的特征1.反傾銷案件數量不斷上升，反傾銷更加頻繁中國是目前遭受美國反傾銷最多的國傢之一。20世紀80年代10年間，有18種商品先後遭到美國廠商的反傾銷投訴；90年代10年間，美對華反傾銷案件髙達54起，年均5.4起；2000-2006年，美國已對中國發起47起反傾銷調查，年均6.7起2.被訴傾銷商品的種類不斷增多涉案產品不僅包括傳統的五礦、化工、輕工產品，還擴展到機電、農副和醫療保健等商品上，如彩電、蜂蜜、阿司匹林等，涉及各個大類3.被裁定的反傾銷稅率不斷提高中國商品經常被征以很高的反傾銷稅。如2003年美國在對中國的糖精反傾銷終裁後，三個應訴中國企業的稅率都在200%以上，中國的統一稅率則髙達329.33%；2004年美國對從中國進口的小龍蝦征收223.01%的反傾銷稅4.涉案金額不斷擴大截至2006年，在所有美國對華反傾銷調查中，涉案金額超過1億美元的大案共有10起。如2004年美國對中國彩電開征反 傾銷稅，涉及金額超過2.76億美元；金額最髙的為木制臥室傢具案，達9.58億美元，在美國前十大反傾銷涉案調查中位居第四位5•在國際上有示范效應，易引起連鎖反應美國在全球經濟發展和國際貿易中的特殊地位使其對華反傾銷具有較強的示范效應。如果美對某一産品實施反傾銷，易導致其他國傢和地區的回應反傾銷。同時，美國對華反傾銷的力度和手段的變化，也直接影響著其他國傢對華反傾銷的深度與廣度，進而造成中國産品在國際市場上的全面被動局面三、美國對華反傾銷的原因分析（一）全球貿易環境因素20世紀70年代開始，隨著資本主義國傢經濟發展不平衡以及國際競爭的日益激化，貿易保護主義有重新抬頭和蔓延之勢。在世貿組織成立後，關稅被大幅削減且配額、許可證等非關稅措施也受到嚴格限制，所以反傾銷作為被世貿組織所允許的保護國內產業的合法手段就被廣泛采用，甚至被有些變成瞭新的貿易保護工具。由於其具有的自由裁量權①和彈性適應經濟形勢等特征，使它在限制進口方面成為更有效的非關稅壁壘，成為各國爭相利用的工具。美國就為全球對外反傾銷案最多的國傢之一（二）客觀原因1•利用WT0制度缺陷一一中國的“非市場經濟地位” WTO規定對於非市場經濟國傢“正常價值”的確定采用第三國標準，即可用某一市場經濟國傢相似的產品價格作為替代價格。然而，“非市場經濟國傢”已由一個經濟學名詞演化成為一個政治概念。中國入世談判時，美國就把中國的''市場經濟地位”作為談判條件之一。在關於中國入世的中美雙邊協議中規定中國入世後的15年內將被視為"非市場經濟國傢”事實上，中國已經在市場經濟建設方面取得瞭翻天覆地的變化，市場已成為資源配置的絕對主體，政府已基本不再幹涉市場活動。據《2005年中國市場經濟發展報告》顯示，截至2003年我國市場經濟發展程度就已達73.8%,而世界通行標準為隻要在60%以上就可稱為市場經濟國傢。可見，美國在確定我國“非市場經濟地位”上存在嚴重的對社會主義國傢的歧視性和不合理性，而且在替代國的選擇和替代價格的確定上還存在很多的隨意性和不公平性。美國往往故意選擇產業不發達或市場價格畸形的國傢作為中國的替代國，導致中國產品的生產成本被嚴重高估，使企業應對反傾銷訴訟時很難勝訴，而且被裁決很高的反傾銷稅。在對華反傾銷案中，美國常以印度同類產品的價格作為中產品的替代價格，雖然印度與中國同屬發展中國傢，但印度國內資源缺乏，原材料價格遠遠高於中國原材料價格。如2004年對中國彩電的反傾銷中，在印度作為替代國的條件下，直接導致中國彩電業價格很低，從而判斷中彩電業傾銷成立，裁定未應 訴企業全國統一稅率為78.54%。可見中國的“非市場經濟地 位”使美國對華反傾銷”如魚得水”2.對華日益增長的貿易逆差成為對華反傾銷的重要原因20世紀80年代以來，美國貿易賬戶赤字日益惡化，1996-2006年貿易賬戶赤字年均高達4291.8億美元。巨額的貿易赤字使美國國內貿易保護主義不斷加強，尤其體現在貿易當局針對那些對美貿易順差較大且出口增長迅速的國傢加強采取諸如反傾銷的貿易救濟措施上90年代後，中國對美出口擴大，對美貿易順差日益增長。2000年中國躍升為美國最大的貿易逆差國。隨著中國加入WT0,中美貿易不平衡問題再次凸顯，2006年美國對華貿易逆差高達1442.6億美元，占美國外貿逆差總額的19.01%,中國成為美國重點關註的出口迅速增長的貿易順差國。為阻止中國產品更多地進入美國市場，美國貿易當局則會加大對華反傾銷力度，中國成為遭受美國反傾銷最多的發展中國傢3.產業結構調整與經濟不景氣加劇瞭對華反傾銷在經濟全球化進程中，美面臨著從傳統工業經濟向高科技經濟的轉型，面臨著産業結構的升級換代，勞動密集型和資本密集型的傳統制造產業不再具有成本優勢，成為夕陽產業。中國具有比較優勢的勞動密集型産品的出口就直接沖擊著美國的同類產業。由於貿易保護會增加被保護産業所密集使用的生産要素的收入，因此，夕陽産業的企業傢集和勞工組織會不斷尋求通過反傾銷等貿易救濟措施實施貿易保護。部分夕陽産業吸納瞭大量 的勞動力就業，工人團體也強烈要求貿易當局對進口產品實滋限制以確保其就業不受威脅。有統計顯示，美國失業率與對華反傾銷趨勢基本符合正方向變化關系近幾年，美國經濟增長放緩，甚至2006年房地産市場出現瞭衰退，由此引起的“次貸危機”使消費、就業等經濟的其他方面受到一定的牽累。有關人士認為，一旦美國經濟出現衰退，就會助長美國國內的貿易保護主義，這有可能導致其對中國發起更多的反傾銷調查2.利用反傾銷等貿易爭端達到其他經濟目的目前，中國是世界上極具吸引力的巨大市場，近年來美國一直要求人民幣升值，並希望擴大其優勢產品出口及獲得更多投資利益等。若上述目標不能實現，就會以加強貿易壁壘，制造貿易爭端等方式相要挾與報復，體現在發起反傾銷調查，強化技術性貿易壁壘，發起知識産權調查等方式。2004年，對華彩電的反傾銷就與美國要求人民幣升值但未得到中國政府的積極回應而做出的貿易關聯報復有關。3.利用反傾銷遏制中國的全球戰略及國內政治原因中國當前經濟發展，政治穩定，綜合國力增強，這引起瞭美國的敵視與不安，擔心其在國際經濟體系中的地位受到威脅和經濟利益遭到損失，而且美國向來對社會主義中國一直持有很強的偏見，到處鼓吹“中國經濟威脅論”。用所謂“合法”的反傾銷 的勞動力就業，工人團體也強烈要求貿易當局對進口產品實滋限制以確保其就業不受威脅。有統計顯示，美國失業率與對華反傾銷趨勢基本符合正方向變化關系近幾年，美國經濟增長放緩，甚至2006年房地産市場出現瞭衰退，由此引起的“次貸危機”使消費、就業等經濟的其他方面受到一定的牽累。有關人士認為，一旦美國經濟出現衰退，就會助長美國國內的貿易保護主義，這有可能導致其對中國發起更多的反傾銷調查2.利用反傾銷等貿易爭端達到其他經濟目的目前，中國是世界上極具吸引力的巨大市場，近年來美國一直要求人民幣升值，並希望擴大其優勢產品出口及獲得更多投資利益等。若上述目標不能實現，就會以加強貿易壁壘，制造貿易爭端等方式相要挾與報復，體現在發起反傾銷調查，強化技術性貿易壁壘，發起知識産權調查等方式。2004年，對華彩電的反傾銷就與美國要求人民幣升值但未得到中國政府的積極回應而做出的貿易關聯報復有關。3.利用反傾銷遏制中國的全球戰略及國內政治原因中國當前經濟發展，政治穩定，綜合國力增強，這引起瞭美國的敵視與不安，擔心其在國際經濟體系中的地位受到威脅和經濟利益遭到損失，而且美國向來對社會主義中國一直持有很強的偏見，到處鼓吹“中國經濟威脅論”。用所謂“合法”的反傾銷 給中國對外貿易制造爭端不失為遏制中國發展的一個好選擇反傾銷還可作為美國政府轉移視線的有效途徑。政府面對強大的就業壓力時，將問題歸咎於國外的不公平競爭以緩解國內矛盾。尤其在大選時，運用反傾銷打擊外來商品，保護國內企業和就業者利益，降低失業率，以迎合工會和國內產業的要求，成為美國國內兩黨拉選票的重要籌碼，所以大選年間對華反傾銷案會呈上升趨勢（三）主觀原因1・對美出口結構失衡，企業間無序價格競爭從產品結構上看，目前中國出口較多的為紡織、機電及化工等勞動密集型產品，附加值相對偏低，缺乏自主品牌，而且原料與勞動力價格低廉使中國産品具有低成本的價格優勢，本身容易被誤認為傾銷。改革開放以來，我國出口企業數量增長過快，又多為規模不大的中小企業。這些企業在國際市場營銷中急功近利，沒有長遠規劃，一旦發現某種產品在國外市場有利可盲目上馬，過度投入。大部分中小企業管理模式落後，銷售策略單一，在國際市場營銷中一味采取低價競爭策略，競相展開價格戰，且降價幅度不斷升級，致使產品價格變得更低。例如，中國人參的出口單價曾一度下落到每公斤6.62美元在市場結構上，中國產品的出口市場過於集中，主要集中在北美和西歐市場。2006年中國對美出口總額為2034.7億美元, 占中國同期出口總額的24.9%。中國產品在短期內大量低價湧入，必然與美國當地産業發生嚴重沖突，極易被美國發起反傾銷調查2•企業不能積極應訴，助長美國對華反傾銷氣焰在對中國發起的反傾銷訴訟中，約有50%的案件無企業應訴。根據美國反傾銷法規定，商務部在無法使用被調查企業所提供的數據信息的情況下，可以使用能獲得的最佳信息來進行幅度裁決。中國企業不應訴，美國商務部就有可能全盤采納申訴方的主張或其他不利於中方的資料數據進行最終幅度裁決，判定中國產品存在傾銷。這就在客觀上助長瞭其對華反傾銷的氣焰中國企業不能積極應訴有以下幾點原因：（1）企業缺乏對反傾銷的瞭解，不懂反傾銷的法規與運行機制，缺少應訴經驗，懼怕打官司；（2）對反傾銷重視程度不夠，對發起國實施反傾銷措施後果的嚴重性認識不足；（3）反傾銷應訴時包括收集資料，聘請律師，組織人員參與應訴等都需要支出不少費用，尤其是高額的律師費，使許多中小企業隻有選擇放棄；而且中國生產相似產品的企業眾多，互相之間協調困難，也導致應訴成本的提高；（4）企業不良的應訴心態，看到應訴的高額花費，心存“搭便車”①的僥幸心理，希望別人出頭，自己坐順風車；（5）反傾銷專業人才匱乏也使企業不能按要求及時應訴中國企業不能積極應訴，還會引起對方的連鎖反傾銷。如中國大蒜在美被征收反傾銷稅後，美國抓住中國企業不願應訴的特 點，又接連對2000萬美元的蜂蜜，1.8億美元的自行車，3億美元的蘑菇罐頭和靛藍染料相繼提起反傾銷訴訟，使中國企業連續退出美國市場，遭受數億美元的損失四、美國對華反傾銷的影響首先，阻礙中國對外貿易的發展。反傾銷的頻繁發生及稅率如此之髙，使許多中國商品的出口遭到毀滅性的打擊。且反傾銷是針對整個行業相關產品的出口，不隻是一傢企業而可能是整巾行業都被迫退出美國市場。再加上美國反傾銷的示范連鎖效應,其他國傢也紛紛對該商品掀起反傾銷，結果使該商品在國際市場上的出口都會受阻，影響中國出口市場的多元化與出口產品結構的調整，使具有比較優勢產品的國際競爭力大大降低，導致出口創匯損失嚴重其次，對中國國內經濟產生不良影響。遭到反傾銷的商品在國際市場受阻的情況下返銷國內，可能對內市場產生沖擊，引發供求失衡，價格波動和內產品積壓等後果，不利於經濟平穩發展。反傾銷會使在華三資企業減少美國市場份額，影響企業效益，這會影響其對華投資的信心再次，直接影響中國國內出口企業的經濟效益。更有甚者,對美出口依賴嚴重的企業將面臨倒閉風險，職工面臨失業威脅五、應對美國對華反傾銷的策略（一）政府應采取的對策1•加快市場經濟體制建設與談判交涉並重，努力扭轉“非市場經濟地位”中國政府應加快社會主義經濟體制改革，穩步推進市場經濟建設。一方面要進一步培育國內市場，健全市場經濟價格機制， 促進企業産品的成本要素和産品價格以市場定價為導向，使產品價格與商品價值直接掛鉤；另一方面要對出口企業進行產權制度改革，理順企業與國傢之間的産權關系，逐步減少和取消國傢對企業的直接管理與控制，建立較完善的現代企業制度，使企業真正成為自主經營，自負盈虧的獨立市場主體中國政府還應加強與美國政府的交涉，就“非市場經濟地位”問題進行相關貿易磋商和談判，改善在美國市場上中國企業出口商品的外部法律環境，爭取早日獲得美方對中國市場經濟地位的承認。同時，政府應當大力宣傳社會主義市場經濟體制改革的實踐與成就，使美國政府官員和公眾更多地瞭解中國市場經濟現狀，影響美國輿論，為中美政府在反傾銷領域的談判奠定基礎2•引導和規范出口企業的經營活動，維護與保障合理外貿出口秩序政府應加強對美出口企業經營活動的引導，調整出口商品結構，幫助企業實施市場多元化戰略，改變出口市場過分集中的不合理分佈狀況。規范企業之間的競爭，加強外貿監督，嚴格控制低價競爭行為。通過制定相關法律，明確規定對低價傾銷行為的處理辦法，對於為瞭自身利益而低價出口的企業予以堅決打擊和嚴厲處罰。加強對出口數量的宏觀管理，防止短期的一哄而上，保持出口價格和數量均衡發展，維護正常、有序、公平的出口秩 3.完善行業協會組織建設，加速高素質復合型反傾銷人才培養政府要大力扶持行業協會和商會的發展，重視其建設，充分發揮行業協會和商會的協調作用與服務職能，以便更好地整合我國出口企業的實力，提高企業競爭力。反傾銷涉及的是國內相關的整個行業，如果企業各自為戰，不僅實力分散，不易取勝，而且容易引發內部矛盾。這時就需要行業協會的協調與組織，使企業在反傾銷調查和訴訟中統一立場，並肩作戰，提高效率反傾銷工作技術性強，需要掌握法律、外貿、財務、外語等多種知識的復合型人才。政府應從戰略角度出發，培養一批法律、經貿和外語等方面具有較高知識水平和業務素質的人員，加速造就一支髙素質的反傾銷應訴隊伍，盡快扭轉中國反傾銷專業人才匱乏的不利局面4.充分利用WTO規則，加強中國政府解決國際貿易爭端的能力與作用中國加入世貿組織後，在應對美國反傾銷時，應充分利用WTO貿易爭端解決機制。對於美方不合理的濫用反傾銷進行貿易保護的做法，中政府可向WTO爭端解決機構提起申訴，以維護中國對美貿易的整體利益。另一方面，要加強對WTO規則的研究,以便在今後WTO規則的評價及修改中充分利用中在WTO多邊貿易體系中的發言權，爭取早日修改國際反傾銷規則，取消對中國 的歧視性規定，盡快得到公正待遇（二）企業應采取的對策1•轉換市場營銷理念與模式，提髙産品可持續競爭力出口企業要對美國市場進行調研，瞭解出口產品在美國市場上的成本、供求狀況等，正確規劃企業發展戰略和科學進行經營決策，選擇市場空間較大的項目，合理制定並及時調整出口產品價格，樹立“以質量取勝”、“以服務取勝”的經營理念。既要充分利用中國勞動力和原材料價格低廉的優勢，又要提高質量檔次、增加科技含量、改善外觀包裝、增強品牌意識、樹立品牌形象、拓展售後服務等。以優質的產品和服務進入美國市場，改變中國產品長期以來“低質低價”的形象，由單一的“價格競爭”轉變到綜合的“非價格競爭”，增強產品的可持續競爭力。有能力的企業還可改變經營模式，實施“走出去”戰略，實行生產本土化經營，由間接投資轉變為直接投資，繞過反傾銷等貿易壁壘。海爾集團在美國設立的電冰箱廠就為成功的一例。2.充分瞭解美國反傾銷法規，建立和完善企業檔案資料管理制度出口企業應充分瞭解美國反傾銷的相關法規，利用法規中對中方有利的條款維護自己的合法權益，找到應對美國反傾銷調查和訴訟的策略與技巧，避免在應訴中陷入被動局面 中國企業在對美出口的生產經營過程中，應註意按照美國反傾銷法規所規定的一般接受的會計準則，保存和管理好各種原始的價格數據和相關費用資料。這樣，在應對美國反傾銷過程中就能有效提供本企業實際經營過程中的成本、費用和利潤的數據，說服美國商務部采用有利於本企業的實際資料與數據進行幅度計算，以避免在應訴中遭到推定的不公平待遇3•企業積極應訴，並爭取美國相關利益集團的協助企業積極應訴時應做好以下幾方面工作：(1)涉案企業要迅速做出反應，及時報名應訴；(2)提前瞭解和掌握反傾銷調查問卷的基本內容，及早準備材料，並組織相關專業人員認真填寫；(3)聘請經驗豐富、信譽好、熟悉中國經濟體制，特別是代理過“非市場經濟國傢”反傾銷或對華反傾銷案的律師進行抗辯;(4)積極爭取本行業市場經濟導向地位的認定，盡可能證明自身所處的產業在中國國內屬於市場導向型產業，對其市場導向産業測試(MOT測試)抱積極態度；(5)在替代國的選擇上，不僅要著眼於宏觀經濟發展水平與中國相近，還要分析微觀具體經濟因素，如國內市場銷售價格或生産要素成本也與中國相似的國傢作為替代國，並力爭說服美國商務部選擇對中方企業最為有利的 替代國；(6)爭取適用單獨稅率，降低可能的經濟損失；(7)若勝訴的可能性不大，企業可爭取采用達成價格或數量承諾的方式避免反傾銷制裁；(8)及時申請復審，爭取重新進入市場的機會在應訴中，也不能忽視聯合美國方面的進口商或涉案産品的美國消費者等相關利益集團，而使其同中方企業為瞭共同的利益進行協作。由於進口商瞭解美國市場及相關産業情況，爭取讓其在訴訟中提供對中方有利的相關證明；可向消費者保護協會說明反傾銷等貿易保護主義對消費者利益的損害，進而讓其對申訴方施壓（三）行業協會應采取的對策行業協會作為政府與企業之間的重要橋梁，在采取應對反傾銷措施時要以完善自身服務與協調功能為宗旨。具體可從以下幾方面著手：1•通過加強與美國相關行業組織、貿易促進機構的聯系，擴大對外貿易交流，為企業出口經營活動提供必要的信息資料，幫助企業瞭解美國市場相關行業的動態2.加強對出口經營企業的宏觀指導與協調管理，規范出口競爭秩序。通過公佈信息和提供咨詢等手段，引導企業調整產品結構，及時調節出口的價格與數量，避免同行業之間的內耗和無序競爭。對不遵守行規，擅自以低於成本的價格出口的企業要給予相關處罰3.某類産品遭遇反傾銷時，相關行業協會要動員涉案企業積極參加應訴。利用行業協會信息獲取能力強、專業人才集中等優 勢組織企業應對美方各種問卷和調查取證工作（四）政府、行業協會與企業合作構建並完善反傾銷預警與應訴機制1•預警機制的構建與完善政府應利用自身的政治影響力，通過宣傳建立預警機制的重要意義，把企業和行業協會帶動起來，組織二者一同參與預警機制的構建。行業協會利用其特殊地位，一方面可以從政府的相關貿易管理部門獲取出口産品的相關數據，另一方面，利用其對產業內企業的關系可獲取行業內生產和庫存等方面的數據，進而建立起對重點敏感産品的出口價格、數量、貿易額及市場容量的變化，相關行業受影響狀況及美國經濟形勢大局和政策變動的檢測系統，及時為企業提供預警信息。企業也要把從進口商那瞭解的信息隨時與政府和行業協會溝通，並且在收到預警後要馬上采取應對措施，以免遭到反傾銷調查2•應訴機制的構建與完善第一，建立反傾銷應訴激勵機制。通過應訴與收益對稱的機制提髙企業應訴的積極性，政府要堅決落實“誰應訴，誰受益”的原則，將反傾銷應訴與出口管理手段相結合，可采取積極應訴和勝訴企業享有出口許可證和配額的優先權等激勵方式。同時，要強化應訴立法，加大獎懲力度，徹底改變“一傢應訴，多傢收益”的“搭便車”現象 第二，設立反傾銷應訴基金，用以支付企業應訴的相關費用。反傾銷應訴基金的設立是企業及時應訴的必備條件。基金可采用多種靈活的方式收取，如依據企業出口量的大小確定一定比例的份額，指定海關或相關行業協會收取；也可從出口企業的年利潤中按一定比例抽取。出口企業在反傾銷應訴時，可在行業協會的 組織下由應訴基金支付應訴費用有瞭反傾銷應訴激勵機制和應訴基金制度作保障，可以避免某些企業無力承擔應訴費用、應訴不力或拒絕應訴等情況的發生，從整體上大大提高中國企業反傾銷的應訴能力六、結束語頻繁的對華反傾銷已成為中國對外貿易發展的絆腳石，積極應對反傾銷已刻不容緩。我們應透過美國對華反傾銷的特征看到其背後的本質，認識到對華反傾銷產生的嚴重影響。從主客觀兩方面找到對美國華反傾銷的原因，並從政府、企業和行業協會三方面有針對性的采取措施。一方面以減少出口商品遭到的反傾銷，另一方面可提高企業應對反傾銷的能力，扭轉中方應訴中的被動局面，使中美貿易順利、穩定及健康的發展參考文獻：[1]肖偉.國際反傾銷法律與實務一美國卷[M].北京：知識産權出版社，2005.⑵郭羽誕.反傾銷與中産業安全[M]・上海：上海財經大學出版社,2006.[3]楊仕輝•反傾銷的國際比較、博弈與我國對策研究[M]•北京：科學出版社，2005.[4]秦娟，唐靜芳.美國對華反傾銷原因的國內研究綜述[J]•時代經貿,2006,(6). [5]周曄.中美貿易逆差、相關利益集團與美國對華反傾銷［J1.華東交通大學學報，2006,(6).［責任編輯馮勝利］