技术获取模式、吸收能力和产业绩效关系研究

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1、技术获取模式、吸收能力和产业绩效关系研究口洪进刘慧(中国科学技术大学管理学院，安徽舍肥230026)[摘要]对高技术产业1996—2012年的面板数据进行实证研究，探讨了技术获取模式、吸收能力和产业绩效的关系。结果表明：长期来看，只有内部技术获取模式对产业绩效有显著的促进作用。而外部技术获取模式并未表现出对绩效的显著促进，但是吸收能力能促进外部技术获取模式对产业绩效的作用。进一步的研究表明，吸收能力与国内技术购买、技术改造的交互作用显著，而与国外技术引进的交互作用并未得到证实。[关键词]吸收能力；技术获取模式；产业绩效；技术引进；内部研发[中图分类号]['273．1[文

2、献标识码]A[文章编号]1003—1154(2014)06-0058-03一、引言新经济增长理论认为，技术进步是一个国家经济发展的核心推动力。许多实证表明，增加技术上的投资可显著提高企业绩效。而从资源基础观的视角看。每个企业拥有的独特资源是有限的，因此不得不平筏各种技术获取模式，以匹配内外部资源，以得到最优的产出水平。已有研究对技术获取模式研究领域进行了很多有意义的探索，不过也存在以下不足：首先，从研究层次上讲，已有研究多以企业为分析对象，而企业的异质性会导致企业水平的研究不同于行业水平⋯，这就使行业水平的研究显得尤为必要；其次，已有研究多直接探讨技术获取模式间的交互关

3、系，而较少考虑激发或促进不同技术获取模式交互关系的外部条件或内部因素。再次，从研究对象上讲，已有研究可能出于数据可获得性的考虑，较多地针对工业产业而较少针对高技术产业展开研究。基于以上考虑，本文以产业为研究层次，以企业内部影响技术获取的重要因素为出发点，选取吸收能力作为调节变量，通过对高技术产业的考察，研究了在吸收能力作用下不同技术获取模式对产业绩效的影响。二、文献综述(一)技术获取模式与绩效关系技术获取模式主要指企业获取技术的不同策略和方式。关于技术获取模式的划分，不同学者有不同的理解，这些不同的划分从组织边界、技术获取过程等多个角度展开，但它们存在一定的内部一致性。

4、本文以企业边界为划分条件，基于企业是否同外部组织发生合作，将技术获取模式分为内部获取模式和外部获取模式。尽管各种技术获取模式通常都促进绩效的提高，但不同的技术模式对绩效的影响方式是不同的。内部技术获取能通过创新营造技术壁垒而获取高额的垄断收益。从交易成本的角度来讲，内部技术获取相对外部获取能节省沟通成本、谈判成本等，因此往往显得更为高效，例如李光泗和沈坤荣2I的研究表明，技术引进与自主创新对我国工业企业技术创新的影响差异较大，与技术引进相比，自主研发的正向影响较大且较显著。从资源观和核心竞争力理论来讲，只有当资源、知识和能力同时符合异质的、不可模仿的、难以替代的标准时，

5、它们才会成为核心竞争力，进而决定企业的绩效。对于企业来讲，并非所有【基金项目]国家自然科学基金项目(71172213)；教育部人文社会科学研究项目(09YJA630153)．囝管理现代化的资源都是可以交易的，企业品牌价值、研发能力等真正带来竞争优势的资源都具有不可交易性，因此它们是企业内部积累的结果而不是市场交易的结果。不过，相对于内部技术获取，外部技术获取有它特有的优势。事实上，外部技术的依赖与技术更新速度的加快和专业化程度的提高是分不开的。技术引进是企业重新挖掘资源，开发更具生产力技术的重要部分。从外部引进技术，可以将企业内部专有资产与外部资产进行更加合理化的配置。

6、竞争优势理论认为，从外部获取技术能够将新技术迅速投入规模生产，节约时间并获得新技术，从而开发新市场获得先入优势，例如StuartI3J通过对半导体制造商的研究就表明技术联盟对企业绩效有着积极的影响。组织学习理论认为，一项新技术的产生往往是现有知识元素与新知识元素的联结体。外部获取的方式提供了更多的技术选择，把它们与内部现有技术整合，可以扩大企业的知识面，并带来规模效应以及重组效应。总的来说，外部技术获取和内部技术获取都对绩效产生一定的影响，但是会受到企业技术水平、外部竞争环境、产业技术周期等多种因素的影响，而表现出不同的效率。(二)吸收能力与技术获取模式吸收能力是指企业

7、所具备的发现外部新信息的价值，并将其吸收应用于商业用途的这些能力的集合HJ。企业吸收能力越强，越能将机会状态的外部知识为内部所用。一系列实证研究已表明，吸收能力与技术获取模式具有十分紧密的联系，例如吴晓波和陈颖旧I的研究表明，企业在低吸收能力下内部研发创新绩效边际收益较高，在高吸收能力下外部研发创新绩效边际收益较高。具体来讲，本文认为吸收能力与技术获取主要从以下三个方面相互作用：首先，吸收能力很大程度上取决于企业内部技术获取的强度。依据CohenH】的观点，吸收能力受到企业先前相关知识基础的影响，而一个企业利用外部知识的能力，实际上是自身