广发量子对冲资产管理计划2号资产管理合同

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1、合同编号：GF—ICBC—2012ZH001—00X号广发量子对冲资产管理计划2号资产管理合同资产管理人：广发基金管理有限公司资产托管人：中国工商银行股份有限公司2012年11月二、释义2三、声明与承诺4四、资产管理计划的基本情况5五、资产管理计划份额的初始销售5六、资产管理计划的备案7七、资产管理计划的参与和退出8八、当事人及权利义务12九、资产管理计划份额的登记16十、资产管理计划的投资17I•一、投资经理的指定与变更22十二、资产管理计划的财产22十三、投资指令的发送、确认与执行23十四、交易及交收清算安排26十五、越权交易29I•六、资产管理计划财产的估值和会计核算

2、30十七、资产管理计划的费用与税收34十八、资产管理计划的收益分配37十九、报告义务37二十、风险揭示39二十一、资产管理合同的变更、终止42二十二、清算程序44二十三、违约责任46二十四、法律适用和争议的处理48二十五、资产管理合同的效力48二十六、其他事项49一、前言订立本合同的H的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程屮的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

3、法：T）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关规定3、订立本资产管理合同的原则是平等口愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在木合同存续期间，自全部退出资产管理计划之H起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。木合同草案已经屮国证监会备案，但屮国证监会接受合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险

4、。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《广发量子对冲资产管理计划2号资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低T100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户3、资产管理人：指广发基金管理有限公司4、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司5、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经屮国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构6、资产管

5、理计划：按照本合同的约定，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集屮管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排7、投资说明书：指《广发量子对冲资产管理计划2号投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、推介期间、中国证监会规定的其他事项等8、丁作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易H9、开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作n10、证券账户：根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则，出资产托管人为委托财产在中

6、国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户11、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户12、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并出资产托管人托管的作为本合同标的的财产13、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书屮载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之13起最长不超过1个月14、存续期：指本合同生效至终止之间的期限15、认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照木合同的规定购买本计划份额的行为16、参与：指在资产管理计划开放日，

7、资产委托人按照本合同的规定参与本计划的行为17、退出：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照木合同的规定退出木计划的行为18、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日退出资产管理计划的行为。19、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构20、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况三.声明与承诺（-）资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全