定向资产管理计划资产管理合同2014)

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1、xxxx定向资产管理计划资产管理合同(2014版)合同编号：（DX）XX-XX-资管2014第X号委托人：珠海华润银行深圳分行管理人：联讯证券股份有限公司托管人：平安银行股份有限公司37目录前言2一、合同当事人2二、释义3三、委托资产专用账户的开立与管理5四、资产委托状况7五、委托资产的投资9六、委托人的声明与保证10七、委托人的权利与义务11八、管理人的声明与保证12九、管理人的权利与义务13十、托管人的声明与保证14十一、托管人的权利与义务14十二、投资主办人的指定与变更15十三、信息披露15十四、关联方证券的投资15十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使16十六、管理费

2、、托管费与其他相关费用16十七、投资收益的分配17十八、委托资产清算与返还18十九、保密条款19二十、不可抗力19二十一、合同的变更、终止与备案19二十二、违约责任与免责条款20二十三、适用法律与争议处理方式21二十四、合同成立与生效、合同份数21二十五、通知和送达22二十六、其他事项23附件一：关于XX-XX-XX号定向资产管理计划成立托管资金到账的确认函（样本）27附件二：《委托资产起始运作通知书》（样本）28附件三：委托资产追加通知书（样本）29附件四：《委托资产追加运作确认函》（样本）30附件五：委托资产提取通知书（样本）31附件六：管理人和托管人关联方名单（样本）32附

3、件七：XX-XX-XX号定向资产管理计划风险揭示书33附件八：预留印鉴样本37附件九：《定向资产管理合同》（合同编号：（DX）XX-XX-资管2014第*号）专用清算账户及资金划拨专用账户3837前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人

4、保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益,并不承担委托资产的投资风险。本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。一、合同当事人委托人姓名（或公司名称）：XX珠海华润银行深圳分行住所（或公司注册地址）：邮政编

5、码：法定代表人姓名：身份证件号码/公司营业执照：联系电话：传真号码：网址：37电子信箱：管理人：联讯证券股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚联系人：联系电话：传真号码：网址：电子信箱：托管人：平安银行股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：孙建一联系人：李帅帅联系电话：0755-25879701传真号码：0755-22168347网址：www.pingan.com.cn二、释义本合同中除非文

6、义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：《管理办法》指2013年6月26日中国证监会发布并于2013年6月26日施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。《实施细则》指2012年10月18日中国证监会发布并于2012年10月18日施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则37》（证监会公告[2012]30号）。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会。本计划、本资产管理计划指XX-XX-XX号定向资产管理计划定向资产管理业务管理人、管理人指xxxx证券有限责任公司，简称“证券”。定向资产管理业务托管人、托管人指平安银行股份有限公司，简称“平安银行”。定向资产管理合

7、同当事人、合同当事人指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。托管协议指管理人**证券与托管人平安银行双方就定向资产管理业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产管理业务资产托管协议》。资产委托起始日指管理人发出《委托资产起始运作通知书》当日资产委托到期日指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合同终止日为资产委托到期日。委托资产专用账户指为实现资产管理目的，管理人