通道类定向资产管理计划资产管理合同

《通道类定向资产管理计划资产管理合同》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、XX资管-XX银行定向资产管理计划资产管理合同合同编号:委托人：XXX公司管理人：XX证券资产管理有限公司托管人:XX银行股份有限公司年月日前言3一、合同当事人3二、释义4三、委托资产专用账户的开立与管理6四、资产委托状况9五、委托资产的投资12六、委托人的声明与保证15七、委托人的权利与义务16八、管理人的声明与保证19九、管理人的权利与义务19十、托管人的声明与保证20十一、托管人的权利与义务20十二、投资主办人的指定与变更21十三、信息披露22十四、关联方证券的投资22十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使22十六、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费

2、用23十七、委托资产清算与返还24十八、保密条款26十九、不可抗力26二十、合同的变更、终止与备案27二^一、违约责任与免责条款28二十二、适用法律与争议处理方式28二十三、合同成立与生效、合同份数29二十四、其他事项29附件一:33《托管资金到账通知书》（样本）33附件二：34《委托资产起始运作通知书》（样本）34附件三：35《第期追加委托资产起始运作通知书》（样本）35附件四：36委托资产追加通知书（样本）36附件五:37第i期委托资产提取通知书（样本）37附件六：38预留印鉴（样本）38附件七：39征询函39附件八：40定向资产管理合同投资监督事项表41附

3、件十：42风险揭示书42附件十一：49专用清算账户及资金划拨专用账户49附件十二：50投资指令50股票质押式回购投资指令（编号：）51附件十三：53为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告［2012］30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发［2012J206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委

4、托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，白行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。一、合同当事人委托人姓名（或公

5、司名称）：XXX公司住所（或公司注册地址）：法定代表人姓名：联系人：联系电话：管理人：XX证券资产管理有限公司注册地址：X办公地址：X法定代表人：X联系人：X联系电话：X传真号码：X网址：X托管人：XX银行股份有限公司注册地址：X办公地址：X法定代表人：X联系人：联系电话：传真号码：网址：X二、释义本合同屮除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义:《管理办法》指2013年6月26H经中国证券监督管理委员会修订施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。《实施细则》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布Z日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（

6、证监会公告[2012]30号）。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会。本合同指合同正文及全部附件。定向资产管理业务管理人、管理人指XX证券资产管理有限公司，简称“XX资管”。定向资产管理业务托管人、托管人指XX银行股份有限公司，简称“XX银行”。定向资产管理业务委托人、委托人指XXX公司0定向资产管理合同当事人、合同当事人指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指XX证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交易日。托管协议指管理人XX资管与托管人XX银行双方就定向资产管理业务的账户管理、

7、清算、会计核算等业务签订的《定向资产管理业务资产托管协议》。委托资产指委托人拥有所有权或合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管的作为本合同标的的人民币现金资产或股票资产及其损益。资产委托起始日指委托资产划拨至托管专户之日。资产委托到期日指合同约定的委托期限届满Z日；委托期限提前届满的，合同终止日为资产委托到期日。委托资产专用账户指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包但不限于托管账户及其他专用账户。托管账户/托管专户指在托管人营业机构（XX分行）开立的银行结算账户，并通过托管人的“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。专用资

8、金账户指在管理人营业机构