国联安-泓湖重域-宏观对冲1号资产管理计划资产管理合同(共享)

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1、合同编号：GLA・S・2013・01・04号国联安•泓湖重域•宏观对冲1号资产管理计划资产管理合同（草案）资产管理人：国联安基金管理有限公司资产托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行目录一、前言2二、释义2三、声明与承诺4四、资产管理计划的基本情况5五、资产管理计划份额的初始销售7六、资产管理计划的备案9七、资产管理计划的参与和退出10八、当事人及权利义务14九、资产管理计划份额的登记19十、资产管理计划的投资19十一、投资经理的指定与变更21十二、资产管理计划的财产22十三、投资指令的发送

2、、确认与执行23十四、交易及交收清算安排25十五、越权交易29十六、资产管理计划财产的估值和会计核算31十七、资产管理计划的费用与税收35十八、资产管理计划的收益分配37十九、报告义务38二十、风险揭示41二I•一、资产管理合同的变更、终止46二十二、淸算程序48二十三、违约责任50二十四、法律适用和争议的处理51二十五、资产管理合同的效力52二十六、其他事项52一、前言订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在多

3、客户特定资产管理业务过程屮的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关规定3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人口签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在

4、本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之F1起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。木合同将在开始销售木资产管理计划后5个工作日内向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案,但屮国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在木合同屮，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同、资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《国联安-泓湖重域

5、-宏观对冲1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户3、资产管理人：指国联安基金管理冇限公司4、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司上海市分行5、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构6、资产管理计划、木计划、木资产管理计划：指

6、按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排7、投资说明书：指《国联安■泓湖重域■宏观对冲1号计划投资说明书》及其附件，以及对该投资说明书及附件做出的任何有效变更及补充，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、推介期间、中国证监会规定的其他事项等8、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日9、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的止常交易

7、日10、开放Fh指非计划初始销售期间，资产管理人依据本合同办理计划参与或退出业务的工作日11、证券账户：根拯中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算冇限责任公司有关业务规则，由资产托管人为委托财产在屮国证券登记结算冇限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的冇关账户及其他证券类账户12、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户13、期货账户：根据屮国证监会冇关规定和屮国金融期货交易所等相关期货交易所

8、的有关业务规则，资产托管人配合资产管理人为委托资产在其选定的期货公司处开立的用于存放委托资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户。14、委托财产、计划财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产15、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明，并经中国证监会核准的计划初始销售期限，自计划份额发售之R起最长不超过1个月16、存续期：指木合同生效至终止之间的期限17、认购：