期货-XXX资产管理计划资产管理合同

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1、XX期货-xxx资产管理计划资产管理合同资产管理人：XX期货有限责任公司资产托管人：XX证券股份有限公司目录,1-JL-.-一、刖訂1二、释义1二击阳与z&i若4區资产管理计亦冨玉亲福云二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二5五、资产管理计划份额的分级6六、资产管理计划份额的初始销售7七、资产管理计划的备案9八、资产管理计划的参与、退岀、违约退岀和非交易过户10九、当事人及权利义务13十、资产管理计划的投资17十一、投资经理的指定与变更20十二、资产管理计划的财产20十三、投资指令的发送、确

2、认和执行21十四、交易及交收清算安排24十五、资产管理计划财产的估值和会计核算26十六、资产管理计划的费用与税收30十七、资产管理计划的收益分配32十八、报告义苕33十九、风险揭示35二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算38二H、违约责任41二十二、争议的处理42二十三、资产管理合同的效力42二十四、其他事项42（一）订立资产管理合同的目的订立本合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全。（二）订立资产管理合同

3、的依据订立资产管理合同（以下简称“本合同”）的依据是《屮华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称“《管理规则》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。（三）订立资产管理合同的原则订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（四）资产委托人口签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合

4、同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：（-）资产管理计划、本资产管理计划或本计划：XX期货-XXX资产管理计划。（二）资产委托人：指依资产管理合同和资产管理计划说明书参与本计划，并合法取得资产管理计划份额的投资者。（三）资产管理人：XX期货有限责任公司。

5、（四）资产托管人：XX证券股份有限公司。（五）客户或特定客户：指按照相关法律法规和中国证监会的规定可以投资于资产管理计划的白然人、企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，以及中国证监会允许的其他客户等。（六）资产管理合同或本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《XX期货-XXX资产管理计划资产管理合同》，以及对该合同及附件作出的任何有效修订或补充。（七）合格投资者：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于本资产管理计划的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：a）净资

6、产不低于1000万元的单位；b）金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。（八）法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章等以及对于该等法律法规的不吋修改和补充等。（九）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、资产管理计划资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。（十）资产管理合同当事人：指受资产管理合同约束，

7、根据资产管理合同享有权利并承担义务的法律主体，包括资产管理人、资产托管人和资产委托人。（十一）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。（十二）交易tl:指上海证券交易所、深圳证券交易所以及各期货交易所的正常交易tl□（十三）工作日：同交易日。（十四）证券公司结算模式：证券公司结算模式是rh资产管理人所选择的证券公司通过其在屮国证券登记结算有限责任公司开立的客户结算备付金账户，完成包括本委托财产证券交易的资金结算。（十五）证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定、中国证券登记结算有限责任公司（

8、以下简称“屮登”）有关业务规则及本合同约定，由资产托管人为委托财产在中登开设的证券账户。（十六）证券交易结算资金账户（以下简称“证券资金账户”）：资产管理人为委托资产在证券公司开立的，用于委托财产进行证券交易的资金账户。该账户应与本释义第十七点所指的银行托管账户建立唯一对应的第三方存管关系，账户的资金划入、划出由资产托管人根据资产管理人指令通过银证转账进行。（十七）银行托管账户：指资产托管人根据有关规定及本合同约定为资产管理计划财产开立的专用存款账户。（十八）期货交易所：指中国金融期货交易所、大