广发分级双赢资产管理计划

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1、广发分级双赢资产管理计划说明书广发分级双赢资产管理计划说明书广发基金管理有限公司二OO九年六月第16页共16页广发分级双赢资产管理计划说明书目录第一章资产管理计划要点3第二章资产管理计划的投资6第三章分级安排9第四章投资经理11第五章风险揭示13第16页共16页广发分级双赢资产管理计划说明书第一章资产管理计划要点1．资产管理人广发基金管理有限公司2．托管人×××银行3．计划名称广发分级双赢资产管理计划4．计划期限1年5．本金及收益返还本计划到期后7个工作日内按照合同约定扣除相关费用后向委托人支付本金和收益6

2、．税收资产管理计划所涉及的税收由委托人自行办理缴纳事宜7．相关费用1、固定管理费：1.2%/年2、托管费：0.2%/年3、业绩报酬：若资产管理计划的到期收益率高于5%，则对超过的部分按20%收取业绩报酬4、参与费：购买金额（M）参与费率100万≤M＜500万0.5%500万≤M＜1000万0.3%M≥1000万1000元5、退出费：0固定管理费及托管费按日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。业绩报酬在资产管理计划到期时计提，一次性支付给资产管理人。8．资产管理计划规模资产管理计划初始资产合计不低于5000万

3、元人民币；单个委托人委托投资本资产管理计划初始金额不低于100万元人民币。9．委托人委托人是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。10．委托人人数不超过200人11．委托人的参与和退出本资产管理计划运作期间不开放份额的参与和退出，只在初始销售期接受委托人参与，并在计划到期后统一办理委托人的退出程序第16页共16页广发分级双赢资产管理计划说明书12．基准收益本资产管理计划的基准收益率为4.5%1

4、3．委托人分级本资产管理计划的委托人分为两级，优先级委托人和普通级委托人。优先级委托人享有基准收益，普通级委托人在优先级委托人分配结束后按份额分配本资产管理计划的剩余资产，即若本资产管理计划到期并扣除相关费用后：（1）若资产管理计划的收益率大于2.25%时，优先级委托人优先享有基准收益；普通级委托人享受余下的收益。（2）若本资产管理计划的收益率小于2.25%时，优先级委托人按基准收益分配后，普通级委托人按份额分配本资产管理计划的剩余资产。（3）普通级委托人以初始委托资产为限承担优先级委托人委托资产和基准收益

5、的有限责任。14．募集规模针对优先级委托人，本资产管理计划定向发行3000万份针对普通级委托人，本资产管理计划定向发行3000万份15．投资目标本资产管理计划通过主题投资策略把握中国证券市场的主题投资机会，同时积极配置收益较高的基金，为投资者谋求较高的投资收益。16．投资范围本资产管理计划的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类股票、基金、债券、现金及货币市场工具。股票（含基金）配置比例为0-100%，债券、基金、现金及货币市场工具的配置比例为0-100%。本资产管理计划还可根据法律

6、法规的许可，投资于权证、股指期货等金融工具。17．业绩基准90%×沪深300指数收益率+10%×活期存款利率第16页共16页广发分级双赢资产管理计划说明书18．投资策略1、资产配置策略本资产管理计划将从宏观面、政策面和资金面等三个角度进行综合分析，根据市场情况灵活配置大类资产，减小组合的系统性风险。在资产配置上，将优先考虑股票类资产的配置，在确定投资主题之后构造股票组合，剩余资产将配置于基金、债券和现金等大类资产上。2、股票投资策略本资产管理计划在股票资产的投资上，主要采用自上而下的“主题投资分析框架”（T

7、hematicInvestingAnalysisFrame)，通过主题挖掘、主题配置和主题投资三个步骤，挖掘受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票，通过定量和定性相结合的方法，筛选出主题特征明显、成长性好的优质股票构建股票投资组合。3、基金、债券投资策略基金投资方面，本资产管理计划将积极投资于那些增长潜力大、折价率较高且剩余期限与本资产管理计划存续期基本匹配的封闭式基金，或者实施高分红方案的封闭式基金，同时，对各ETF采取积极灵活的波段投资策略，在规避风险的前提下获取一定收益。债券投资方面，将在利率合理

8、预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。19．计划特点1、投资灵活，预期收益高本资产管理计划股票（含基金）投资比例为0%—100%，资产管理人可根据市场环境的变化灵活调整股票、基金、债券和现金类工具的比例，投资灵活度高；股票资产采取主题投资策略积极把握主题投资机会，基金资产主动投资于预期净值增长较高的封闭式基金和ETF，计划的预期收益高。2、收益分级安排优先级委托人享受基准收益，低风险低